Agendabundel
Tekst van het document
11 december 2025 33925445 Start voorhangprocedure en toelichting besluitvorming deelneming HVC Energie en Klimaat
Geachte leden van de raad, Gemeente Utrecht wil de warmtetransitie snel en betaalbaar uitvoeren. Daarom zet Utrecht in op het aansluiten van huishoudens op warmtenetten. Op verzoek van uw raad leggen wij u nu een voorstel voor om als de gemeente Utrecht toe te treden als aandeelhouder van energie- en afvalbedrijf HVC. Daarbij bieden wij u de mogelijkheid om hierover wensen en bedenkingen kenbaar te maken (voorhang-procedure). Hoe dat precies werkt beschrijven we in de paragraaf over de besluitvormingsprocedure. Met dit voorstel zet Utrecht een serieuze stap in het verder verduurzamen en minder energieafhankelijk maken van de stad. HVC wordt ons publieke warmtebedrijf waarmee we collectieve warmtenetten gaan aanleggen. Naast de warmtevoorziening, komt ook een deel van de afvalverwerking (restafval en GFT) in publieke handen. De inzameling van afval blijft een taak van de gemeente Utrecht. Uw raad stelde bij uw verzoek randvoorwaarden rond betaalbaarheid en duurzaamheid. De afgelopen maanden zijn deze randvoorwaarden onderzocht en uitgewerkt in aanvullende afspraken met HVC. Uit onderzoek is gebleken dat de kosten van afvalverwerking bij HVC constanter zijn en qua hoogte vergelijkbaar zijn met die van de marktpartijen.
Afvalverwerker AVR heeft in de pers een ander beeld geschetst, maar daarbij zijn niet alle (toekomstige) kostenposten betrokken, zoals die voor GFT, grof restafval en toekomstige CO2-heffingen. Wij zijn verheugd dat wij onderdeel mogen worden van HVC. Een publieke partij die met haar lange ervaring, zowel snel de technische ondersteuning kan bieden die nodig is, maar ook nog eens op een kosteneffectieve manier. Met dit publiek energiebedrijf gaan we samen de energietransitie in Utrecht kunnen realiseren, zonder dat daarbij commerciële belangen in de weg staan. Utrecht wil bij de warmtetransitie minder afhankelijk zijn van marktpartijen en het belang van inwoners centraal zetten: schone, betrouwbare en betaalbare warmte. HVC kan zowel nieuwbouwprojecten aansluiten als wijken met bestaande bouw helpen verduurzamen. De urgentie om snel met HVC aan de slag te kunnen, is gelegen in een aantal grote collectieve warmtesystemen voor nieuwbouwprojecten waarvan we liever zien dat die in publieke handen komen, dan dat die door marktpartijen gerealiseerd worden. In HVC zien wij een partner die op korte termijn met expertise en capaciteit op deze projecten kan instappen, om langdurige vertraging voor essentiële
Burgemeester en wethouders Datum Ons kenmerk
11 december 2025 33925445
woningbouw te voorkomen. Ook zien we voor HVC een rol in het vlottrekken van energieopwekprojecten en in vormen van systeemintegratie die ons helpen bij het oplossen van problemen met een vol elektriciteitsnet. Zo kunnen we met HVC een serieuze stap zetten naar ons energiesysteem van de toekomst. Met de deelneming in HVC geven wij invulling aan de Beleidsnota Warmte waarin staat dat we kiezen voor publiek eigendom in de warmtetransitie. We bereiden ons voor op de Wet collectieve warmte, die deze week is aangenomen door de Eerste Kamer. Die wet regelt publiek eigendom van warmtenetten, de betaalbaarheid van warmte en de overstap naar duurzame warmtebronnen. De wet geldt als een belangrijke stap voor de voortgang van de warmtetransitie. Geheimhouding Wij hebben permanente geheimhouding opgelegd op de bijlagen “Due Diligence AKD”, ”Financiële analyse PwC”, “Advies Zanders”, “Risicomatrix”, “Ballotageovereenkomst” en “Addendum op de ballotageovereenkomst’ op grond van artikel 87 Gemeentewet om redenen genoemd in artikel 5.1 lid 1 sub c en lid 2 sub f en i van de Wet open overheid. De bijlagen bevatten (vertrouwelijk medegedeelde, concurrentiegevoelige) bedrijfsgegevens van HVC en informatie die behoort tot het vertrouwelijk onderhandelingsproces.
We hebben als gemeente een NDA (geheimhoudingsovereenkomst) getekend om de benodigde informatie te krijgen, de verkregen informatie mag niet met derden worden gedeeld. Het is voor HVC onwenselijk als deze verstrekte informatie openbaar wordt omdat het hun positie in de markt kan verstoren en informatie vrijgeeft over medewerkers, klanten en leveranciers die privacy kan schenden. De bijlagen bevatten ook gegevens en inzicht in overwegingen die het goed functioneren van de gemeente in het proces om aandeelhouder te worden kunnen raken. Leeswijzer Deze raadsbrief is een leeswijzer voor alle stukken die horen bij de besluitvorming over een deelneming in HVC. Daaronder valt ook de uitvoering van de volgende moties, die daarmee zijn afgedaan: • M527 Bewoners aan boord • M528 Evalueer en heroverweeg de eigendomsvariant • M531 Zet in op (Z)LT-netten In deze brief beschrijven wij de besluitvormingsprocedure met een voorhangprocedure (die met deze brief gestart wordt) en een raadsvoorstel. Vervolgens geven we een toelichting op alle bijlagen die bij de besluitvorming betrokken zijn. Daarbij wordt (cursief) aangegeven waar de reacties op moties en toezeggingen zijn geland en welke ruimte er voor de raad is om invloed uit te oefenen op de diverse documenten.
We sluiten af met (1) een toelichting op de kritiek van afvalverwerker AVR tegen ons voornemen tot deelneming in HVC en (2) een beschrijving van wat het betekent om deel te nemen in HVC. Besluitvormingsprocedure Zoals bij de vaststelling van de Nota Verbonden Partijen op 17 september 2015 door uw raad is besloten, is voor een deelneming altijd een (instemmings)besluit van de gemeenteraad nodig. Wij leggen u daarom een raadsvoorstel voor om in te stemmen met de voorgenomen deelneming in HVC.
2/7
Burgemeester en wethouders Datum Ons kenmerk
11 december 2025 33925445
Het college van B&W is op basis van de gemeentewet bevoegd om te besluiten over de daadwerkelijke deelneming. Conform het bepaalde in artikel 160 lid 2 Gemeentewet stellen we u in de gelegenheid wensen en bedenkingen in te brengen (voorhangprocedure). Om de raadsbehandeling te vereenvoudigen doorlopen we deze voorhangprocedure tegelijk met de behandeling van het raadsvoorstel. Dit werkt als volgt: • Overeenkomstig de wettelijke regels voor een voorhangprocedure stellen wij u in de gelegenheid om uiterlijk 8 januari 2026 (wettelijke termijn van twee weken + kerstreces) eventuele wensen en bedenkingen kenbaar te maken bij het college (p/a stafbureau gemeentesecretaris sg@utrecht.nl) op het ontwerpbesluit van ons college tot deelneming in HVC en de daarbij horende bijlagen. • U kunt dan volgens planning in de Commissie EDVW van 15 januari besluiten over agendering van het raadsvoorstel. Tijdens de commissiebehandeling is er ook nog ruimte om te reageren op de besluitvormingsdocumenten (aanvullend op de voorhangprocedure), alleen wordt daar door het college dan niet meer schriftelijk op gereageerd. • Wij zetten erop in om uw raad uiterlijk in de laatste week van januari onze reactie op de wensen en bedenkingen te sturen, zodat u deze kan betrekken bij de commissiebehandeling.
Bouwstenen besluitvorming De voorhangprocedure omvat het ontwerpbesluit van ons college tot deelneming in HVC en de daarbij horende bijlagen: 1. Statuten HVC 2. Toetredingsverklaring 3. Ballotageovereenkomst (aandeelhoudersovereenkomst) 4. Addendum bij de ballotageovereenkomst 5. Samenwerkingsovereenkomst 6. Afwegingskader verbonden partij HVC 7. Toezichtsarrangement met bijlage 1 (rol van de gemeente) en bijlage 2 (rasci-matrix) 8. Juridische Due Diligenc AKD 9. Financiële analyse PWC 10. Financiële beoordeling Zanders 11. Risicomatrix Dezelfde bijlagen zijn gevoegd bij het raadsvoorstel. De bijlagen 3, 4, 8, 9, 10 en 11 ontvangt u onder geheimhouding vanwege bedrijfsgevoelige informatie die de rechtspositie van zowel HVC als de gemeente Utrecht kunnen aantasten. Bij het raadsvoorstel zijn ook de twee bijlagen gevoegd die betrekking hebben op wijziging van de afvalstoffenverordening: 12. Concept Nadere Regel Afvalstoffenverordening 13. Wijzigingsbesluit Afvalstoffenverordening Bij uw besluit van 2 oktober 2025 gaf u de volgende voorwaarden mee voor deelneming in HVC: a. De gemeente en HVC maken voorafgaand aan de deelneming afspraken over onder andere zeggenschap op betaalbaarheid, duurzaamheid, dimensionering en bewonersparticipatie van de aan te leggen warmtesystemen in de stad; b.
De gemeente, HVC en de AVU maken voorafgaand aan deelname bindende afspraken zodat afvallogistiek, overslaglocatie en de verwerking van afval terdege zijn geborgd; c. Uit het juridische due diligence onderzoek en de onafhankelijke financiële analyse blijkt dat aandeelhouder worden van HVC geen onaanvaardbare juridische en financiële risico’s met zich meebrengt.
3/7
Burgemeester en wethouders Datum Ons kenmerk
11 december 2025 33925445
Toelichting op bijlagen Statuten HVC (bijlage 1) De statuten van HVC zijn op 23 december 2021 bij notariële akte vastgelegd en kunnen niet eenzijdig door de gemeente Utrecht aangepast worden. In de statuten is vastgelegd dat de aandelen in het kapitaal van HVC zijn onderverdeeld in aandelen A en aandelen B. Aandelen A worden gehouden door gemeenten en gemeenschappelijke regelingen van gemeenten. Bij een deelneming worden aandelen gekocht tegen de nominale waarde van €45,45 en bij uittreding wordt deze nominale waarde ook terugontvangen. Toetredingsverklaring en Ballotageovereenkomst (bijlagen 2 en 3) De Ballotageovereenkomst is door aandeelhouders van HVC vastgesteld en kan niet eenzijdig door de gemeente Utrecht aangepast worden. Deze overeenkomst ontvangt u onder geheimhouding. Wensen of bedenkingen van de raad op de Ballotageovereenkomst moeten landen in Toetredingsverklaring of in het Addendum bij de Ballotageovereenkomst waarnaar verwezen wordt in de Toetredingsverklaring. Tussen aandeelhouders A is een zogenaamde ‘Ballotageovereenkomst’ gesloten. Als de gemeente aandeelhouder van HVC wordt, dan wordt zij partij bij deze overeenkomst. Dat gebeurt via het tekenen van een Toetredingsverklaring. In de Ballotageovereenkomst hebben de aandeelhouders onder andere afgesproken om verbrandbaar afval en GFT-afval door HVC te laten verwerken.
Addendum bij de ballotageovereenkomst (bijlage 4) In deze overeenkomst worden bindende afspraken tussen HVC en gemeente vastgelegd zodat afvallogistiek, overslaglocatie en de verwerking van afval terdege zijn geborgd (voorwaarde b). De raad kan wensen en bedenkingen meegeven aan het college, maar dit Addendum niet amenderen. Voor de afvalverwerking (en transport en overslag) heeft de gemeente via de Gemeenschappelijke Regeling Afvalverwijdering Utrecht (AVU) – lopende contracten met marktpartijen (AVRAfvalverwerking B.V. en Attero B.V.). Er zijn daarom afwijkende afspraken tussen HVC en de gemeente gemaakt over de verplichting tot het verwerken van afval door HVC in een Addendum op de Ballotageovereenkomst. Ook zijn in het Addendum nadere afspraken gemaakt over de garantstelling. Samenwerkingsovereenkomst (bijlage 5) In deze overeenkomst worden afspraken gemaakt over onder andere zeggenschap op betaalbaarheid, duurzaamheid, dimensionering en bewonersparticipatie van de aan te leggen warmtesystemen in de stad (voorwaarde a). In deze overeenkomst zijn de drie moties (M527, M528 en M531) verwerkt. De raad kan wensen en bedenkingen meegeven aan het college, maar deze overeenkomst niet amenderen. De Samenwerkingsovereenkomst gaat over afspraken die de gemeente Utrecht met HVC maakt over de realisatie van energiesystemen.
In de overeenkomst staan achtereenvolgens afspraken over een toekomstbestendig, betaalbaar en duurzaam energiesysteem, warmtekavels, bewonersparticipatie, samenwerking met warmtegemeenschappen, capaciteit en evaluatie. In de AVA van HVC wordt besloten over alle projecten groter dan 10 miljoen euro en Utrechtse projecten worden alleen ingebracht op verzoek van de gemeente Utrecht. Afwegingskader Verbonden Partij en Toezichtarrangement (bijlagen 6 en 7) Het Afwegingskader en het Toezichtarrangement zijn opgesteld op basis van de Nota Verbonden Partijen. Het Toezichtarrangement bevat twee bijlagen waarin staat wat de rol van de gemeente is en wie het college vertegenwoordigt in de Algemene Vergadering van aandeelhouders (AVA) van HVC. De raad kan het Toezichtarrangement (inclusief de twee bijlagen) en het Afwegingskader Verbonden Partij desgewenst amenderen.
4/7
Burgemeester en wethouders Datum Ons kenmerk
11 december 2025 33925445
In het Afwegingskader Verbonden Partij staat de financiële bijdrage van de gemeente: € 20.589 en een garantstelling € 57 miljoen, alsmede de belangrijkste risico’s die daarmee gepaard gaan en beheersmaatregelen doe daarvoor getroffen worden. Conform het Kader Geldverstrekkingen moet er een risicovoorziening worden getroffen. In het Afwegingskader staat dat daarvoor de garantstellingsprovisie voor gebruikt die wij jaarlijks van HVC ontvangen: 1% van het bedrag waarvoor wij garant staan. Dit is voldoende, omdat de kans dat er een beroep op de garantstelling wordt gedaan of de gemeente extra eigen vermogen moet storten als “laag” wordt ingeschat (zie toelichting Financiële Analyse PwC en Financiële beoordeling Zanders). Het Toezichtarrangement beschrijft de verschillende rollen die de gemeente Utrecht bij deelneming ten aanzien van HVC heeft. Het financiële risico van de deelneming is beoordeeld als “laag”, waardoor de voorkeur uitgaat naar een vakinhoudelijke wethouder in de AVA boven de wethouder Financiën. In het toezichtsarrangement staat dat de wethouder Energie de gemeente als vakinhoudelijke wethouder vertegenwoordigt in de AVA, omdat naar verwachting het zwaartepunt voor inhoudelijke gesprekken in de AVA zal liggen bij energie en minder bij afval (Circulaire Economie).
Op basis van actuele thema’s in de aandeelhoudersvergadering kan de Wethouder Energie zich laten vervangen door de Wethouder Circulaire Economie of Wethouder Financiën. Vergaderingen worden altijd voorbereid vanuit alle drie de disciplines: Energie, Circulaire Economie en Financiën. Juridische due diligence AKD (bijlage 8) De juridische due diligence is een geheim document dat de onderbouwing vormt voor de risicoinschatting, zoals opgenomen in het Afwegingskader Verbonden Partij en Toezichtarrangement. De raad kan wensen en bedenkingen meegeven aan het college, maar dit onderzoek niet amenderen. AKD heeft een juridisch due diligence uitgevoerd om te beoordelen of er onoverkomelijke juridische bezwaren of risico’s zijn voor de gemeente Utrecht bij deelneming in HVC. In de due diligence is gekeken naar de volgende onderwerpen: 1. Vennootschapsrecht (o.a. oprichting, aandelen, zekerheden, statuten, ballotageovereenkomst, 403-verklaringen etc.); 2. Financiële aspecten (o.a. juridische aspecten financieringsdocumentatie, zekerheden, garantstelling etc.); 3. Contracten; 4. Vastgoed; Pensioen; 6. Vergunningen en concessies; 7. Verzekeringen; 8. Procedures (o.a. lopende en te verwachten procedures etc.); 9. Compliance en 10. ICT. AKD ziet geen onoverkomelijke bezwaren, maar doet wel een aantal aanbevelingen die zijn opgevolgd.
Financiële Analyse PwC en Financiële beoordeling Zanders (bijlage 9 en 10) De financiële analyse en beoordeling zijn geheime documenten die de onderbouwing vormen voor de risico-inschatting, zoals opgenomen in het Afwegingskader Verbonden Partij en Toezichtsarrangement. De raad kan wensen en bedenkingen meegeven aan het college, maar deze onderzoeken niet amenderen. PwC heeft een financiële analyse uitgevoerd, met name gelet op de garantie die de gemeente moet afgeven en de daaraan verbonden risico’s. Meer concreet is onderzocht in hoeverre HVC zich de afgelopen drie jaar heeft gehouden aan de tijdigheid van de terugbetalingsverplichtingen onder financieringsovereenkomsten en de mate waarin HVC binnen de (belangrijkste) convenanten van de financieringsovereenkomsten heeft bewogen. Er is een beoordeling gedaan van de kasstroomprognose en het businessplan in de context van HVC’s financieringsbehoefte. Daarnaast zijn een aantal ‘wat als’-scenario’s onderzocht, zoals wisselende energieprijzen of het wegvallen van SDE-subsidie. Ook zijn de correctieve maatregelen die HVC kan nemen als er ondanks alle preventieve maatregelen toch een betalingsachterstand dreigt beschreven. Op basis van de analyse van PwC en recente jaarverslagen heeft Treasury bureau Zanders de kredietwaardigheid van HVC beoordeeld.
Op basis van deze beoordeling kwalificeren wij het risico van de deelneming als “laag”. Risicomatrix (bijlage 11) De risicomatrix ontvangt u onder geheimhouding. De raad kan wensen en bedenkingen meegeven aan het college, maar de risicomatrix niet amenderen.
5/7
Burgemeester en wethouders Datum Ons kenmerk
11 december 2025 33925445
Zowel AKD als PwC hebben in hun rapporten aanbevelingen gedaan voor optimalisatie van de risicobeheersing. In de risicomatrix hebben we aangegeven hoe wij met deze aanbevelingen omgaan. Deze risicomatrix is een aanvulling op de risicoanalyse die is bijgesloten bij het raadsvoorstel Eigendomsvariant publiek warmtebedrijf. Concept Nadere Regel Afvalstoffenverordening en Wijzigingsbesluit Afvalstoffenverordening (bijlagen 12 en 13 bij het raadsvoorstel) Met het Wijzigingsbesluit en de Nadere Regel Afvalstoffenverordening wordt het uitsluitend recht voor de verwerking van de afvalstromen restafval, grof restafval en GFT gevestigd op HVC. Het Wijzigingsbesluit zelf is een beslispunt in het raadsvoorstel en kan desgewenst geamendeerd worden. Vaststelling van de Nadere Regel Afvalstoffenverordening valt onder de bevoegdheid van het college. Een ontwerp voor deze regel is ter informatie bijgevoegd bij het raadsvoorstel en zal na besluitvorming in de raad over de afvalstoffenverordening door het college worden vastgesteld De verwerking van afval is nu – via de AVU – belegd bij private partijen via een Europese aanbestedingsprocedures. Voor afvalstromen die bij HVC ondergebracht worden, willen we gebruik maken van quasi-inbesteding, conform artikel 2.24b Aanbestedingswet 2012.
Omdat marktpartijen quasi-inbesteding ter discussie stellen, stellen we voor om, als extra aanvullende juridische borging, ook een uitsluitend recht toe te passen op het aanbieden van restafval en GFT aan HVC. Het uitsluitend recht is een uitzondering die is opgenomen in artikel 2.24 sub a Aanbestedingswet 2012. Om het uitsluitend recht te kunnen vestigen, vragen we uw raad om de Afvalstoffenverordening te wijzigen, waardoor het college de bevoegdheid krijgt om te besluiten over de Nadere Regel Afvalstoffenverordening waarmee het uitsluitend recht daadwerkelijk gevestigd wordt op HVC. Kritiek van AVR op deelneming in HVC Op 3 oktober heeft u een brief ontvangen van AVR. AVR is de huidige contractpartij voor de verwerking van ons afval. Zij staan kritisch tegenover de keuze om aandeelhouder te worden bij HVC en leveren daarvoor ook een aantal argumenten. Eén van de argumenten betreft de kosten voor de verwerking van afvalstromen. Ze presenteren in hun brief een grafiek met het verloop van de verwerkingstarieven van HVC en AVR, waaruit blijkt dat de verwerkingskosten voor fijn huishoudelijk restafval van AVR in de periode 2011-2025 altijd lager zijn geweest dan die van HVC. De door AVR gepresenteerde grafiek geeft een onvolledig beeld omdat de kosten van grof restafval en GFT niet door AVR zijn meegenomen. Bij ons onderzoek naar de tarieven van HVC (i.r.t.
AVR) hebben wij wél de kosten van grof restafval en GFT betrokken. Ook hebben we niet alleen gekeken naar zogenaamde poorttarief, maar ook naar restituties en belastingen. Belastingen gaan een steeds groter deel van de totale verwerkingskosten uitmaken. In het Belastingplan 2025 is een verhoging van de nationale CO2-heffing voor verbrandingsinstallaties voorgesteld. Deze heffing wordt jaarlijks verhoogd. De hoeveelheid CO2 die na verbranding de uit de installatie komt is daardoor steeds belangrijker. Als aandeelhouder van een afvalverwerkingsinstallatie hebben we meer invloed om te sturen op maatregelen die de CO2-uitstoot te verminderen. Op basis van een complete analyse van alle kosten hebben we in het raadsvoorstel Eigendomsvariant Publiek Warmtebedrijf geconcludeerd dat het financieel verschil tussen AVR en HVC op de lange termijn beperkt is, maar wel kan fluctueren gedurende de jaren. Er zijn jaren geweest dat de afvaltarieven bij HVC wat hoger waren dan bij commerciële partijen (en andere jaren juist lager), maar dit verschil is niet groot en het voordeel van HVC is dat de tarieven daar stabieler zijn en dus voorspelbaar. In tegenstelling tot tarieven die op moment van aanbesteden flink kunnen fluctueren.
6/7
Burgemeester en wethouders Datum Ons kenmerk
11 december 2025 33925445
Wat betekent het om deel te nemen in HVC? HVC is een bestaand milieubedrijf dat hoofdzakelijk actief is in delen van Noord-Holland, Zuid-Holland en Flevoland. HVC is in handen van 52 gemeenten en 8 waterschappen. HVC is in 1991 opgericht om huishoudelijk afval en bedrijfsafval te verwerken voor gemeenten, met toepassing van de strengste emissienormen en met energieterugwinning. In de loop der jaren is de focus van ‘afval’ verschoven naar grondstoffen en duurzame energie. Ook heeft HVC ‘van gas los’ als een kerntaak omarmt en is gaan opereren als publiek warmtebedrijf voor een aantal van haar aandeelhouders. HVC is als afvalen warmtebedrijf uitsluitend actief binnen het verzorgingsgebied van haar publieke aandeelhouders en heeft geen commerciële tak. Het is een bedrijf van en voor de daarin deelnemende gemeenten en waterschappen, dat activiteiten uitvoert die door de deelnemers zijn opgedragen in het kader van hun circulariteits- en duurzaamheidsbeleid. Met HVC brengen we de afvalverwerking in publieke handen, wat tot meer sturing op de afvalverwerking leidt en meer voorspelbaarheid in de tarieven. Onze deelneming maakt het mogelijk dat HVC in Utrecht collectieve warmtesystemen en duurzame energiebronnen mag ontwikkelen, realiseren en exploiteren. HVC stelt zich daarbij op als partner voor gemeenten in de warmtetransitie.
De warmtesystemen die HVC ontwikkelt zijn integraal van bron tot levering zodat transparantie in duurzaamheid en betaalbaarheid over de hele keten geleverd kan worden. Met HVC streven we naar voortgang in de warmtetransitie, worden publieke belangen zoals duurzaamheid en betaalbaarheid beschermd en financiële risico’s voor de gemeente behapbaar gehouden.
Hoogachtend, Burgemeester en wethouders van Utrecht,
de secretaris,
de burgemeester,
7/7
DE BRAUW BLACKSTONE WESTBROEK
De ondergetekende: mr. Corstiaan Anne Voogt, notaris in Amsterdam, verklaart over de statuten (de "Statuten") van de naamloze vennootschap: N.V. HVC, statutair gevestigd in Alkmaar (de "Vennootschap") het volgende:
(i)
de Statuten luiden overeenkomstig de aan deze verklaring gehechte tekst;
(ii)
de Statuten zijn voor het laatst gewijzigd bij akte (de "Akte"), verleden voor mr. C.A. Voogt, notaris in Amsterdam, op 23 december 2021.
lk, mr. C.A. Voogt, notaris, heb mij bij het afgeven van de hiervoor onder (i) en (ii) opgenomen verklaringen uitsluitend gebaseerd op de gegevens die zijn vermeld in het uittreksel uit het handelsregister van de inschrijving van de Vennootschap en een afschrift van de Akte. Getekend in Amsterdam op 23 december 2021.
DE BRAUW BLACKSTONE WESTBROEK
STATUTEN van: N.V. HVC statutair gevestigd in Alkmaar d.d. 23 december 2021
Naam en zetel. Artikel 1. 1. De vennootschap draagt de naam: N.V. HVC (de "Vennootschap"). 2.
Zij is gevestigd in Alkmaar, maar kan ook elders bedrijven vestigen en kantoor houden.
3.
Op de Vennootschap zijn de artikelen 2:158 tot en met 2:162 en 2:164 BW van toepassing.
Doel. Artikel 2. De Vennootschap heeft ten doel: a. ten algemene nutte werkzaam te zijn op het gebied van het beheer van afval, reststromen en duurzame energie, en direct of indirect daarmee verband houdende andere activiteiten, een en ander ten dienste van gemeenten, waterschappen en samenwerkingsverbanden van gemeenten onderling en/of waterschappen onderling overeenkomstig de regelen van door hen met de Vennootschap te sluiten overeenkomsten, alles in de ruimste zin met al hetgeen daartoe behoort of daarmee maar enigszins in verband staat; en b.
het deelnemen in, het op andere wijze een belang nemen in, het voeren van beheer over andere ondernemingen met een gelijk of aanverwant doel en voorts het financieren van derden en het op enigerlei wijze stellen van zekerheid of het zich verbinden voor
verplichtingen van derden. Kapitaal en aandelen. Kwaliteitseisen.
Artikel 3. 1. Het maatschappelijk kapitaal van de Vennootschap bedraagt tweehonderddrieenzeventigduizend achthonderdzesendertig euro en vijfentwintig eurocent (EUR 273.836,25). Het is verdeeld in: a.
vijfduizend (5.000) aandelen A van vijfenveertig euro en vijfenveertig eurocent
b.
(EUR 45,45) elk; eenduizend (1.000) aandelen B van vijfenveertig euro en vijfenveertig eurocent
c.
(EUR 45,45) elk; en vijfentwintig (25) aandelen C van vijfenveertig euro en vijfenveertig eurocent (EUR 45,45) elk.
2.
De aandelen A en de aandelen B kunnen slechts worden gehouden door publiekrechtelijke lichamen of door naamloze vennootschappen, waarvan de aandelen volledig worden gehouden door publiekrechtelijke lichamen en voorts - met inachtneming van het hierna in het eerste lid van artikel 4 bepaalde - door de Vennootschap zelf. De aandelen C kunnen slechts worden gehouden door de Staat der Nederlanden,
3.
provincies, waterschappen en gemeenten. lndien een houder van aandelen A of een houder van aandelen B niet !anger voldoet aan een vereiste, gesteld in de eerste zin van lid 2, dan wel een persoon aandeelhouder wordt
JDM/CAV/CWE M38222640/1/7 4707361/
DE BRAUW BLACKSTONE WESTBROEK
2
die niet aan een in lid 2 genoemd vereiste voldoet, kan deze het aan zijn aandelen verbonden vergader- en stemrecht niet (langer) uitoefenen en is zijn recht op dividend opgeschort, echter met dien verstande, dat indien alle aandelen worden gehouden door personen, die niet (langer) aan een in lid 2 genoemd vereiste voldoen, zij niettemin hun vergader- en stemrecht kunnen uitoefenen ten aanzien van een voorstel: a.
tot wijziging van de statuten, in zoverre dat de in lid 2 gestelde vereisten komen te vervallen en dat de daarmee samenhangende bepalingen, gesteld in artikel 5 leden 1 en 5, artikel 8, artikel 9 lid 13, artikel 20 leden 1 en 3, artikel 21 lid 2, artikel 23 leden 1 en 2, artikel 24 lid 1, artikel 26 en artikel 26a lid 2, komen te vervallen; of
b.
tot ontbinding van de Vennootschap, al dan niet met benoeming van vereffenaars en vaststelling van hun beloning.
4.
De algemene vergadering kan, op voorstel van de Directie, besluiten onherroepelijk ontheffing van een in lid 2 gesteld vereiste te verlenen aan een of meer in haar besluit daartoe met name genoemde personen, onder in dat besluit gestelde voorwaarden.
5.
De aandelen luiden op naam en zijn doorlopend genummerd. De aandelen A zijn
6.
genummerd van A1 af, de aandelen B van B1 af en de aandelen C van C1 af. Er worden geen aandeelbewijzen uitgegeven.
7.
Waar in deze statuten gesproken wordt van aandelen en aandeelhouders, zijn daaronder de aandelen van elke soort respectievelijk de houders van aandelen van elke soort
8.
De vennootschap mag niet, met het oog op het nemen of verkrijgen door anderen van
begrepen, tenzij het tegendeel uitdrukkelijk blijkt. aandelen in haar kapitaal of van certificaten daarvan, leningen verstrekken, zekerheid stellen, een koersgarantie geven, zich op andere wijze sterk maken of zich hoofdelijk of anderszins naast of voor anderen verbinden. Verkrijging van eigen aandelen. Artikel 4. 1.
Anders dan om niet mogen door de Vennootschap volgestorte eigen aandelen A en aandelen B slechts door haar worden verkregen indien: a.
het eigen vermogen, verminderd met de verkrijgingsprijs niet kleiner is dan het gestorte en opgevraagde deel van het kapitaal, vermeerderd met de reserves die krachtens de wet en de statuten dienen te worden aangehouden; en
b.
het nominale bedrag van de te verkrijgen en van de reeds gehouden eigen aandelen van de betreffende soort of die worden gehouden door een dochtermaatschappij tezamen niet meer dan een tiende van het geplaatste kapitaal bedraagt.
Een verkrijging van aandelen A of aandelen B als hiervoor bedoeld geschiedt bij besluit van de Directie krachtens daartoe van de algemene vergadering met inachtneming van de wettelijke voorschriften verkregen machtiging, terwijl ten aanzien van dat bestuursbesluit de goedkeuring van de Raad van Commissarissen dient te zijn verkregen. Voor het vereiste sub a is bepalend de grootte van het eigen vermogen volgens de laatst vastgestelde balans, verminderd met de verkrijgingsprijs voor aandelen in het kapitaal van de Vennootschap en uitkeringen uit winst of reserves aan anderen, die zij en haar dochtermaatschappijen na de balans datum verschuldigd werden. De Vennootschap kan geen eigen aandelen C verkrijgen.
DE BRAUW BLACKSTONE WESTBROEK
2.
3
Op door de Vennootschap voor eigen rekening verworven aandelen in haar eigen kapitaal wordt geen winst ten behoeve der Vennootschap uitgekeerd. De Vennootschap kan geen stemrecht uitoefenen op aandelen, die zij zelf houdt.
3.
Bij de vaststelling in hoeverre de aandeelhouders, aanwezig of vertegenwoordigd zijn of in hoeverre het aandelenkapitaal verschaft wordt of vertegenwoordigd is, wordt geen rekening gehouden met aandelen, waarvan de wet bepaalt, dat daarvoor geen stem kan worden uitgebracht.
4.
lndien de verkrijgingsprijs voor de door de Vennootschap verkregen aandelen in haar eigen kapitaal meer bedraagt dan de nominale waarde van deze aandelen, dan zal het verschil tussen de nominale waarde van deze aandelen en de verkrijgingsprijs, indien en voor zover mogelijk, in mindering worden gebracht op de Reserve A/B als bedoeld in artikel 19 lid 1 onder c, en, voor zover deze reserve niet toereikend is, de Agioreserve A/B
als bedoeld in artikel 19 lid 1 onder a. Uitgifte van aandelen.
Artikel 5. 1. De algemene vergadering dan wel de Directie, indien zij daartoe door de algemene vergadering is aangewezen, besluit tot uitgifte van aandelen, met inachtneming van de bepalingen van artikel 3 lid 2. De Directie kan slechts besluiten tot uitgifte onder goedkeuring van de Raad van Commissarissen. lndien de Directie daartoe is aangewezen, kan, zolang de aanwijzing van kracht is, de algemene vergadering niet tot uitgifte besluiten. Aandelen C kunnen slechts worden uitgegeven onder de verplichting tot starting van agio, zoals bepaald in artikel 19 lid 4 sub b. onder (ii). 2.
De algemene vergadering of de Directie, indien zij daartoe is aangewezen, stelt, onder goedkeuring van de Raad van Commissarissen, de koers en de verdere voorwaarden van uitgifte vast.
3.
lndien de Directie wordt aangewezen als bevoegd om tot uitgifte van aandelen te besluiten, wordt bij die aanwijzing bepaald hoeveel aandelen en welke soort aandelen mogen worden uitgegeven. Bij een dergelijke aanwijzing wordt tevens de duur van de aanwijzing, welke ten hoogste vijf jaren kan bedragen, vastgesteld. De aanwijzing kan telkens voor niet !anger dan vijf jaren worden verlengd. Tenzij bij de aanwijzing anders is bepaald, kan zij niet worden ingetrokken.
4.
Voor de geldigheid van een besluit van de algemene vergadering tot uitgifte of tot aanwijzing van de Directie, als hiervoor bedoeld, is vereist een voorafgaand of gelijktijdig goedkeurend besluit van elke groep houders van aandelen van eenzelfde soort aan wier rechten de uitgifte afbreuk doet. De algemene vergadering kan voormelde besluiten slechts nemen met een meerderheid van ten minste twee/derde van de uitgebrachte stemmen, indien ter vergadering minder dan de helft van het geplaatste kapitaal aanwezig of vertegenwoordigd is.
5.
Bij uitgifte van aandelen heeft iedere houder van aandelen van dezelfde soort als de uit te geven aandelen een voorkeursrecht naar evenredigheid van het gezamenlijke bedrag van zijn aandelen van die soort, onverminderd het bepaalde in lid 6 van dit artikel en onverminderd het bepaalde in artikel 2:96a lid 1 tweede en derde zin Burgerlijk Wetboek.
DE BRAUW BLACKSTONE WESTBROEK
4
lndien een aandeelhouder aan wie zodanig voorkeursrecht toekomt, daarvan niet of niet volledig gebruik maakt, komt voor het vrijvallend gedeelte het voorkeursrecht op gelijke wijze toe aan de overige houders van aandelen van dezelfde soort. Maken deze aandeelhouders tezamen niet of niet volledig van het voorkeursrecht gebruik, dan komt het voorkeursrecht voor het vrijvallend gedeelte toe aan de houders van aandelen van de andere soort naar evenredigheid van het gezamenlijke bedrag van hun aandelen van die andere soort. Maken ook de aandeelhouders, aan wie op grond van de vorige volzin het voorkeursrecht toekomt, tezamen niet of niet volledig van dat voorkeursrecht gebruik, dan is de algemene vergadering ten aanzien van het dan vrijvallend gedeelte vrij in de keuze van degenen aan wie uitgifte - eventueel tegen een hogere koers - zal geschieden, met inachtneming van het bepaalde in artikel 3 lid 2. 6.
Het voorkeursrecht kan, telkens voor een enkele uitgifte, worden beperkt of uitgesloten bij besluit van de algemene vergadering. Een besluit van de algemene vergadering tot beperking of uitsluiting van het voorkeursrecht met betrekking tot een uitgifte van: a.
aandelen A behoeft een voorafgaand of gelijktijdig goedkeurend besluit van de
b.
aandelen B behoeft een voorafgaand of gelijktijdig goedkeurend besluit van de
vergadering van houders van aandelen A; vergadering van houders van aandelen B; en c.
aandelen C behoeft een voorafgaand of gelijktijdig goedkeurend besluit van de vergadering van houders van aandelen C.
Voorts kan het voorkeursrecht, onder goedkeuring van de Raad van Commissarissen, worden beperkt of uitgesloten door de Directie, indien de Directie bij besluit van de algemene vergadering voor een bepaalde duur van ten hoogste vijf jaren is aangewezen als bevoegd tot het beperken of uitsluiten van het voorkeursrecht. Zodanige aanwijzing kan slechts geschieden, indien de Directie tevens is of tegelijkertijd wordt aangewezen als bevoegd om tot uitgifte van aandelen te besluiten zoals hiervoor in dit artikel bedoeld. De aanwijzing kan telkens voor niet !anger dan vijf jaren worden verlengd; zij houdt in ieder geval op te gelden, indien de Directie niet meer is aangewezen als bevoegd om tot uitgifte van aandelen te besluiten zoals hiervoor in dit artikel bedoeld. Tenzij bij de aanwijzing anders is bepaald, kan zij - onverminderd het bepaalde in de vorige zin - niet worden ingetrokken. 7.
Het in dit artikel bepaalde is van overeenkomstige toepassing op het verlenen van rechten tot het nemen van aandelen, maar is niet van toepassing op het uitgeven van aandelen aan iemand die een voordien reeds verkregen recht tot het nemen van aandelen uitoefent.
8.
lndien bij uitgifte van aandelen bekend is gemaakt welk bedrag zal worden uitgegeven en slechts een lager bedrag kan worden geplaatst, wordt dit laatste bedrag slechts geplaatst indien de voorwaarden van uitgifte dat uitdrukkelijk bepalen.
9.
lndien bij uitgifte van aandelen A of aandelen B door een houder van aandelen A of een houder van aandelen B agio wordt gestort, wordt deze geboekt op de Agioreserve A/8 als bedoeld in artikel 19 lid 1 onder a. lndien bij uitgifte van aandelen C door een houder van aandelen C agio wordt gestort, wordt deze geboekt op de Agioreserve C als bedoeld in artikel 19 lid 1 onder b. Op na uitgifte door een aandeelhouder gestort agio vindt het in dit lid bepaalde overeenkomstige toepassing.
DE BRAUW BLACKSTONE WESTBROEK
5
10.
Zonder voorafgaande goedkeuring van de algemene vergadering, maar met goedkeuring van de Raad van Commissarissen, kunnen door de Directie rechtshandelingen als bedoeld
11.
Aandelen kunnen tegen starting van een gedeelte van het nominale bedrag worden
in artikel 2:94 Burgerlijk Wetboek worden verricht. uitgegeven, met dien verstande, dat het verplicht te storten gedeelte van het nominaal bedrag voor elk aandeel - ongeacht wanneer het is uitgegeven - gelijk moet zijn, en dat bij het nemen van het aandeel ten minste een vierde van het nominale bed rag moet worden gestort. Onder goedkeuring van de Raad van Commissarissen kan de Directie besluiten op welke dag en tot welk bed rag verdere starting op niet-volgestorte aandelen moet zijn geschied. Van een besluit tot verdere starting doet de Directie onverwijld mededeling aan de aandeelhouders, onder uitdrukkelijke vermelding van de inhoud van lid 12 van dit artikel; tussen die mededeling en de dag waarop de starting moet zijn geschied, dienen ten 12.
minste vier weken te liggen. lndien een aandeelhouder met de voldoening aan zijn verdere stortingsplicht in verzuim is hetgeen het geval is door het enkel verloop van de gestelde termijn - is hij verplicht vanaf de dag, waarop de starting had moeten zijn geschied, aan de Vennootschap de wettelijke rente te voldoen en eventuele verdere door zijn tekortkoming ontstane schade aan de Vennootschap te vergoeden. Bovendien kan hij, zolang hij niet aan zijn verplichting tot verdere starting heeft voldaan, het aan de desbetreffende aandelen verbonden vergaderen stemrecht niet uitoefenen en wordt het recht op uitkeringen op die aandelen opgeschort.
13.
lngeval van vermindering van het geplaatste kapitaal door vermindering van het bedrag van de aandelen, kan de daaruit voortvloeiende terugbetaling in contanten en/of in de vorm van toekenning of overdracht van op geld waardeerbare rechten geschieden, een en ander zoals bij het dienaangaande overeenkomstig het bepaalde in artikel 2:99 Burgerlijk Wetboek te nemen besluit zal worden geregeld. lndien terugbetaling in de vorm van toekenning of overdracht van op geld waardeerbare rechten geschiedt, dient de daaraan toe te kennen geldswaarde gelijk te zijn aan het bedrag, dat zou zijn uitgekeerd indien terugbetaling in contanten zou zijn geschied.
14.
De aandelen C kunnen worden ingetrokken met terugbetaling krachtens een besluit van de algemene vergadering. lngeval van intrekking van aandelen C met terugbetaling wordt naast de terugbetaling van de nominale waarde en het gedeelte van het aan die aandelen C toe te rekenen saldo van de Agioreserve C, als bedoeld in artikel 19 lid 1 onder b., en de Reserve C, als bedoeld in artikel 19 lid 1 onder c., een uitkering gedaan op de in te trekken aandelen C, welke uitkering zoveel als mogelijk wordt berekend met inachtneming van de leden 3 en 4 van artikel 19, inclusief het bedrag van een negatief resultaat, en wel naar tijdsgelang te berekenen over de periode vanaf de dag waarover het laatst een toevoeging als bedoeld in de leden 3 en 4 van artikel 19 werd gedaan, tot aan de dag van terugbetaling en een en ander onverminderd het bepaalde in artikel 2:105 lid 4 Burgerlijk Wetboek.
Artikel 6.
1.
De Directie houdt een register waarin de namen en adressen van alle aandeelhouders worden opgenomen, met vermelding van de datum waarop zij de aandelen hebben verkregen, het aantal en de soort van de door hen gehouden aandelen, de datum van de
DE BRAUW BLACKSTONE WESTBROEK
6
erkenning of betekening, alsmede van het op ieder aandeel gestorte bed rag en van alle andere gegevens die daarin krachtens de wet moeten worden opgenomen. 2.
In het register worden tevens opgenomen de namen en adressen van hen, die een recht van vruchtgebruik op aandelen hebben.
3.
ledere aandeelhouder, alsmede ieder die een recht van vruchtgebruik op een of meer aandelen heeft, is verplicht er zorg voor te dragen dat zijn adres bij de Vennootschap bekend is.
4.
Alie van de Vennootschap uitgaande oproepingen en kennisgevingen aan aandeelhouders geschieden aan de adressen van dezen, als vermeld in het register van aandeelhouders.
5.
Alie inschrijvingen en aantekeningen in het register van aandeelhouders worden gewaarmerkt door een lid van de Directie en een lid van de Raad van Commissarissen.
6.
Op diens verzoek wordt aan een aandeelhouder en een vruchtgebruiker om niet een
7.
uittreksel uit het register verschaft met betrekking tot zijn recht op enig aandeel. lndien de Vennootschap niet-volgestorte aandelen kent worden in het register van aandeelhouders mede aangetekend ieder verleend ontslag van aansprakelijkheid voor nog niet gedane stortingen, alsmede in geval van levering van aandelen de datum van levering.
8.
Het register ligt, zowel voor wat de gegevens omtrent de niet-volgestorte aandelen als wat alle andere gegevens betreft voor een ieder ter inzage; afschrift of uittreksel betreffende die gegevens wordt tegen ten hoogste de kostprijs verstrekt.
9.
lndien op een aandeel een recht van vruchtgebruik is gevestigd komt het stemrecht, verbonden aan dat aandeel, toe aan de aandeelhouder. Toekenning van het stemrecht aan de vruchtgebruiker is niet mogelijk.
10.
Op aandelen in de Vennootschap kan geen pandrecht worden gevestigd.
11.
De Vennootschap verleent geen medewerking aan de uitgifte van certificaten van door
haar uitgegeven aandelen. Levering van aandelen. Artikel 7. 1. Voor de levering van aandelen is een akte van levering vereist, en betekening van die akte aan de Vennootschap of schriftelijke erkenning van de levering door de Vennootschap op 2.
grond van de akte van levering. Erkenning van de levering van niet-volgestorte aandelen kan door de Vennootschap slechts geschieden indien de akte van levering een vaste dagtekening heeft.
3.
Het in lid 1 bepaalde is van overeenkomstige toepassing bij toedeling van aandelen uit hoofde van scheiding en deling van enige onverdeeldheid, bij eigendomsovergang van aandelen op andere wijze, alsmede bij de vestiging of levering van een recht van
4.
vruchtgebruik op aandelen. Alie mutaties in dit artikel bedoeld worden ingeschreven in het in artikel 6 bedoelde register van aandeelhouders.
5.
De ingevolge dit artikel door de Vennootschap te verlenen erkenning wordt door een lid van de Directie en een lid van de Raad van Commissarissen ondertekend.
Artikel 8. lndien door welke oorzaak ook meerdere publiekrechtelijke lichamen, naamloze vennootschappen dan wel Nederlandse overheidsorganisaties als bedoeld in artikel 3 lid 2 onverdeelde rechten op een of meer aandelen verkrijgen kunnen die lichamen, vennootschappen
DE BRAUW BLACKSTONE WESTBROEK
7
of organisaties deze rechten gezamenlijk uitoefenen, mits zij zich bij de uitoefening doen vertegenwoordigen door een hunner of door een derde, daartoe schriftelijk gemachtigd.
Blokkeringsregeling. Goedkeuringsregeling. Bijzondere aanbiedingsregeling. Artikel 9. 1.
Overdracht van aandelen in de Vennootschap, daaronder niet begrepen de vervreemding van aandelen aan een medeaandeelhouder, kan slechts geschieden met inachtneming van dit artikel, onverminderd het bepaalde in artikel 3 lid 2 van deze statuten.
2.
Een houder die een of meer aandelen wil overdragen behoeft daartoe de goedkeuring van de algemene vergadering. Een besluit tot goedkeuring van de overdracht van aandelen B kan de algemene vergadering slechts nemen met een meerderheid van ten minste twee/derde van de uitgebrachte stemmen in een vergadering waarin ten minste de helft van het geplaatste kapitaal aanwezig of vertegenwoordigd is. Het bepaalde in de vorige zin is niet van toepassing indien een houder van aandelen B een of meer van de door hem van die soort gehouden aandelen wil overdragen aan een houder van aandelen A.
3.
De goedkeuring wordt verzocht bij aangetekende brief, gericht aan de Vennootschap, onder opgave van het aantal aandelen waaromtrent de beslissing wordt verzocht en de naam van degene, aan wie de verzoeker het aandeel of de aandelen wil overdragen.
4.
Op het verzoek moet binnen drie maanden warden, beslist. lndien binnen deze termijn geen beslissing bij aangetekende brief ter kennis van de verzoeker is gebracht, wordt het verzoek geacht te zijn ingewilligd.
5.
Een afwijzing van het verzoek wordt als een goedkeuring aangemerkt, indien de algemene vergadering niet gelijktijdig aan de verzoeker opgave doet van een of meer gegadigden hetzij aandeelhouders, hetzij derden, hetzij de Vennootschap zelf -, die bereid zijn al de aandelen, waarop het verzoek betrekking heeft, tegen contante betaling te kopen.
6.
Voor zover de verzoeker en de door hem aanvaarde gegadigden niet anders overeenkomen, zal de koopprijs warden vastgesteld door een of meer onafhankelijke deskundigen, die door de verzoeker en de gegadigden in gemeenschappelijk overleg zullen warden benoemd. Komen zij hieromtrent niet binnen dertig dagen na de verzending van de in lid 4 bedoelde aangetekende brief tot overeenstemming, dan zal de meest gerede van partijen aan de voorzitter van de Koninklijke Notariele Beroepsorganisatie de benoeming van drie onafhankelijke deskundigen verzoeken.
7.
De in het vorig lid bedoelde deskundigen zijn gerechtigd tot inzage van alle boeken en bescheiden van de Vennootschap en tot het verkrijgen van alle inlichtingen, waarvan kennisneming voor hun taxatie dienstig is.
8.
De verzoeker is bevoegd zich terug te trekken, mits dit geschiedt binnen een maand nadat hem is medegedeeld, tegen welke prijs hij de aandelen, waarop het verzoek betrekking heeft, kan verkopen.
9.
Wordt het verzoek tot goedkeuring ingewilligd of wordt het geacht te zijn ingewilligd, dan kan de door de verzoeker voorgenomen overdracht geschieden gedurende een termijn van drie maanden na ontvangst van het bericht van goedkeuring, van een bericht dat als een goedkeuring moet warden aangemerkt, of na het verstrijken van de in lid 4 genoemde termijn van drie maanden zonder dat een beslissing ter kennis van de verzoeker is gebracht.
DE BRAUW BLACKSTONE WESTBROEK
10.
8
De kosten van de benoeming van de in lid 6 bedoelde deskundigen en hun honorarium komen ten laste van: a. b.
de verzoeker, indien hij zich terugtrekt; de verzoeker, voor de helft en de kopers, die het niet reeds voor het aanwijzen van de deskundigen met de verkopers eens waren over de prijs voor de andere helft, indien wordt verkocht aan de door de algemene vergadering aangewezen gegadigden; ieder van deze kopers draagt in de kosten bij in verhouding tot het aantal door hem gekochte aandelen;
c. 11.
de Vennootschap in alle andere gevallen.
lndien en voor zover de Vennootschap bevoegd is aandelen in haar eigen kapitaal te verwerven, kan zij ingevolge het in dit artikel bepaalde evenwel slechts gegadigde zijn met instemming van de verzoeker.
12.
Voor de toepassing van het in dit artikel bepaalde wordt met overdracht van aandelen gelijkgesteld: a. b.
ontbinding van een rechtspersoon, die aandeelhouder is; verklaring in staat van faillissement van-, verlening van surseance van betaling aan-, dan wel verlies op andere wijze van de vrije beschikkingsbevoegdheid over zijn aandelen door een aandeelhouder.
13.
lndien een houder van aandelen A niet (langer) voldoet aan een in artikel 3 lid 2 gesteld vereiste en geen ontheffing als bedoeld in artikel 3 lid 4 is verleend, is zij gehouden haar aandelen binnen drie maanden na het moment waarop zij niet langer aan bedoeld vereiste voldoet, aan te bieden en over te dragen aan de overige houders van aandelen A die wel aan een artikel 3 lid 2 gesteld vereiste voldoen. Hetzelfde geldt mutatis mutandis voor een houder van aandelen B of een houder van aandelen C die niet (langer) voldoet aan een in artikel 3 lid 2 gesteld vereiste, met dien verstande dat de aandelen in dat geval warden aangeboden aan de overige houders van aandelen van dezelfde soort als de aan te bieden aandelen. De Vennootschap zelf kan slechts met de instemming van de aanbieder gegadigde ingevolge dit artikel zijn. lndien de aanbieder niet binnen de in dit lid gestelde termijn haar aandelen heeft aangeboden en overgedragen, dan is de Vennootschap onherroepelijk gemachtigd de aandelen van de aanbieder aan te bieden en over te dragen. De aanbieder zal van de gegadigden aan wie moet warden aangeboden, een prijs ontvangen, gelijk aan de waarde van zijn aandeel of aandelen, vastgesteld door een of meer onafhankelijke deskundigen, aan te wijzen door de Directie en de aanbieder in onderling overleg.
Bestuur. Artikel 10. 1. De Vennootschap wordt bestuurd door een Directie, bestaande uit een of meer leden, hierna te noemen directeuren. 2. 3.
Het aantal directeuren wordt door de Raad van Commissarissen bepaald. De Raad van Commissarissen benoemt de directeuren en kan hen te alien tijde schorsen, dan wel ontslaan met inachtneming van het in artikel 2:162 Burgerlijk Wetboek bepaalde.
4.
Is vijf maanden na de schorsing nog geen besluit tot opheffing daarvan tot stand gekomen en heeft de Raad van Commissarissen ook geen besluit tot ontslag genomen, dan is de schorsing geeindigd.
DE BRAUW BLACKSTONE WESTBROEK
5.
9
Ontslag van directeuren kan door de Raad van Commissarissen slechts warden verleend nadat de algemene vergadering, dan wel de door die vergadering met overeenkomstige toepassing van de in artikel 16 bedoelde commissie van aandeelhouders over het voorgenomen ontslag is gehoord. Een directeur dient ingeval van ontslag in de gelegenheid te warden gesteld zich in de algemene vergadering, dan wel in de hiervoor genoemde commissie, zo die er is, te verantwoorden.
6.
De Vennootschap heeft een beleid op het terrein van de bezoldiging van de Directie. Het beleid wordt vastgesteld door de algemene vergadering. In het bezoldigingsbeleid komen ten minste de in de artikelen 2:383c, 2:383d en 2:383e Burgerlijk Wetboek omschreven onderwerpen aan de orde. De bezoldiging en verdere arbeidsvoorwaarden van directeuren warden voor iedere functionaris afzonderlijk vastgesteld door de Raad van Commissarissen, met inachtneming van het door de algemene vergadering vastgestelde beleid.
7.
lndien meer directeuren in functie zijn behoeft de onderlinge taakverdeling van de Directie goedkeuring van de Raad van Commissarissen.
8.
lndien meer directeuren in functie zijn kan de Raad van Commissarissen een van de directeuren tot voorzitter van de Directie benoemen. De aldus benoemde voorzitter voert de titel "Algemeen Directeur". lndien er een directeur in functie is, kan de Raad van Commissarissen hem/haar de titel "Algemeen Directeur" toekennen.
Artikel 11. 1. De Directie is belast met het bestuur van de Vennootschap. 2.
lndien een directeur direct of indirect een persoonlijk tegenstrijdig belang heeft met de Vennootschap neemt hij geen deel aan de beraadslaging en besluitvorming terzake binnen de Directie. lndien hierdoor geen bestuursbesluit kan warden genomen, wordt het besluit genomen door de Raad van Commissarissen.
3.
De Vennootschap wordt door ieder van haar directeuren vertegenwoordigd.
4.
Onverminderd het in de leden 5 en 6 van dit artikel bepaalde en zonder dat het ontbreken daarvan door of aan derden kan warden tegengeworpen, behoeft de Directie de voorafgaande goedkeuring van de algemene vergadering voor bestuursbesluiten omtrent een belangrijke verandering van de identiteit of het karakter van de Vennootschap of de onderneming, waaronder in ieder geval: a.
overdracht van de onderneming of vrijwel de gehele onderneming aan een derde;
b.
het aangaan of verbreken van duurzame samenwerking van de Vennootschap of een dochtermaatschappij met een andere rechtspersoon of vennootschap dan wel als volledig aansprakelijke vennote in een commanditaire vennootschap of vennootschap onder firma, indien deze samenwerking of verbreking van ingrijpende betekenis is voor de Vennootschap;
c.
het nemen of afstoten van een deelneming in het kapitaal van een vennootschap ter waarde van ten minste een derde van het bedrag van de activa volgens de balans met toelichting of, indien de Vennootschap een geconsolideerde balans opstelt, volgens de geconsolideerde balans met toelichting volgens de laatst vastgestelde jaarrekening van de Vennootschap, door haar of een dochtermaatschappij.
10
DE BRAUW BLACKSTONE WESTBROEK
5.
Onverminderd het in de leden 4 en 6 van dit artikel bepaalde en zonder dat het ontbreken daarvan door of aan derden kan worden tegengeworpen, behoeft de Directie de voorafgaande goedkeuring van de vergadering van houders van aandelen C voor bestuursbesluiten omtrent: a.
het uitbrengen van stem op de aandelen die de Vennootschap houdt in het kapitaal van HVC Geothermie B.V.;
b. 6.
vervreemding van aandelen in het kapitaal van HVC Geothermie B.V.
Onverminderd het in de leden 4 en 5 van dit artikel bepaalde en zonder dat het ontbreken daarvan door of aan derden kan worden tegengeworpen behoeft de Directie voorts de voorafgaande goedkeuring van de Raad van Commissarissen voor bestuursbesluiten, omtrent: a.
uitgifte en verkrijging van aandelen in en schuldbrieven ten laste van de Vennootschap, of van schuldbrieven ten laste van een commanditaire vennootschap of vennootschap onder firma, waarvan de Vennootschap volledig aansprakelijk vennote is;
b.
het aanvragen van toelating van de onder a. bedoelde stukken tot de handel op een gereglementeerde markt of een multilaterale handelsfaciliteit, als bedoeld in artikel 1:1 van de Wet op het financieel toezicht of een met een gereglementeerde markt of een multilaterale handelsfaciliteit vergelijkbaar systeem uit een staat die geen lidstaat is dan wel het aanvragen van een intrekking van zodanige toelating;
c.
het aangaan of verbreken van duurzame samenwerking van de Vennootschap of een afhankelijke maatschappij met een andere rechtspersoon of vennootschap dan wel als volledig aansprakelijke vennote in een commanditaire vennootschap of vennootschap onder firma, indien deze samenwerking of verbreking van ingrijpende betekenis is voor de Vennootschap;
d.
het nemen van een deelneming ter waarde van ten minste een vierde van het bedrag van het geplaatste kapitaal met de reserves volgens de balans met toelichting van de Vennootschap, door haar of een afhankelijke maatschappij in een andere vennootschap, alsmede het ingrijpend vergroten of verminderen van zulk een deelneming;
e.
investeringen, welke een bedrag gelijk aan ten minste een vierde gedeelte van het geplaatste kapitaal met de reserves van de Vennootschap volgens haar balans met toelichting vereisen;
f.
een voorstel tot wijziging van de statuten;
g.
een voorstel tot ontbinding van de Vennootschap;
h.
aangifte van faillissement en aanvrage van surseance van betaling;
i.
beeindiging van de arbeidsovereenkomst van en aanmerkelijk aantal werknemers van de Vennootschap of van een afhankelijke maatschappij tegelijkertijd of binnen een kort tijdsbestek;
j.
ingrijpende wijziging in de arbeidsomstandigheden van een aanmerkelijk aantal werknemers van de Vennootschap of van een afhankelijke maatschappij;
k. 7.
een voorstel tot vermindering van het geplaatste kapitaal.
Onverminderd het in de leden 4, 5 en 6 bepaalde en zonder dat het ontbreken daarvan door of aan derden kan worden tegengeworpen behoeft de Directie bovendien de
11
DE BRAUW BLACKSTONE WESTBROEK
voorafgaande goedkeuring van de Raad van Commissarissen voor besluiten van de Directie, omtrent: a.
de vaststelling van het jaarlijkse beleidsplan, waarvan ook de jaarlijkse begroting en het jaarlijkse financieringsplan deel uitmaken;
b.
het opnemen en het verstrekken van geldleningen van vijfhonderdduizend euro (EUR 500.000,--) of meer, behoudens indien deze zijn opgenomen in het jaarlijkse financieringsplan en met uitzondering van kasgeldleningen, gesloten voor een tijd van niet langer dan een jaar;
c.
investeringen, waarmee een bedrag van ten minste vijf miljoen euro (EUR 5.000.000,--) is gemoeid, indien althans dit bedrag minder is, dan dat hiervoor in lid 4 sub e bedoeld, een en ander behoudens die investeringen, welke zijn opgenomen in het jaarlijkse investeringsplan;
d.
het doen van een voorstel tot juridische fusie;
e.
het voeren van processen, hetzij als eisende, hetzij als verwerende partij daaronder begrepen processen voor scheidsmannen, het vragen van bindend advies en het aangaan van dadingen - indien het belang van de zaak vijfhonderdduizend euro (EUR 500.000,--) of meer bedraagt; geen voorafgaande goedkeuring is vereist voor het nemen van conservatoire maatregelen en van andere maatregelen ter voorkoming van verlies van rechten, alsmede voor het voeren in eerste aanleg en hoger beroep van kort gedingen;
f.
het verwerven, vervreemden of bezwaren van onroerende goederen, indien daarmede een bedrag is gemoeid van meer dan vijfhonderdduizend euro (EUR 500.000,--);
g.
de vaststelling en wijziging van de algemene arbeidsvoorwaarden voor werknemers van de Vennootschap.
lndien binnen veertien dagen na toezending door de Directie aan de Raad van Commissarissen van het verzoek tot goedkeuring ter bespreking van dat verzoek geen vergadering van de Raad van Commissarissen is bijeengeroepen (met afschrift van de oproep aan de Directie) wordt de goedkeuring geacht te zijn verleend. 8.
Bij besluit van de Raad van Commissarissen kunnen de in lid 6 onder b, c, e, en f genoemde bedragen worden verhoogd.
9.
De Directie behoeft voorts de goedkeuring van de Raad van Commissarissen voor het nemen van besluiten tot uitoefening van het stemrecht, verbonden aan door de Vennootschap in andere vennootschappen gehouden aandelen, welke meer dan de helft van het geplaatste maatschappelijk kapitaal van de Vennootschap uitmaken, betreffende voorstellen tot goedkeuring van door het desbetreffende bestuur te verrichten handelingen, als hiervoor in de !eden 4 en 6 van dit artikel bedoeld.
10.
De Directie verschaft de Raad van Commissarissen tijdig de voor de uitoefening van diens taak noodzakelijke gegevens.
11.
De Directie stelt ten minste een keer per jaar de Raad van Commissarissen schriftelijk op de hoogte van de hoofdlijnen van het strategisch beleid, de algemene en financiele risico's
en het beheers- en controlesysteem van de Vennootschap. Artikel 12.
12
DE BRAUW BLACKSTONE WESTBROEK
1. 2.
lngeval van ontstentenis of belet van een of meer directeuren voeren de overblijvende directeuren, casu quo voert de overblijvende directeur het bestuur alleen. lngeval van ontstentenis of belet van alle directeuren of van de enige directeur wordt het bestuur tijdelijk waargenomen door de Raad van Commissarissen, die bevoegd is een van hen dan wel een derde met dit tijdelijk bestuur te belasten.
3. De Raad van Commissarissen voorziet ten spoedigste in een ontstane vacature. Procuratiehouders en personeelsleden.
Artikel 13. 1. Door de Directie kunnen procuratiehouders met algemene of beperkte volmacht warden aangesteld. De inhoud van de volmacht en de door procuratiehouders eventueel te voeren titel worden bij hun aanstelling omschreven en kunnen door de Directie te alien tijde 2.
warden gewijzigd of ingetrokken. Ten aanzien van de werknemers van de Vennootschap worden voor de salarisschalen, de inpassing in die schalen alsmede ten aanzien van de overige arbeidsvoorwaarden normen gehanteerd ender goedkeuring van de Raad van Commissarissen.
Raad van Commissarissen. Artikel 14. 1. 2.
Er is een Raad van Commissarissen, bestaande uit ten minste vijf leden. Slechts natuurlijke personen zijn tot commissaris benoembaar. De Raad van Commissarissen stelt met inachtneming van het in lid 1 bepaalde het aantal leden van de Raad van Commissarissen vast.
3.
De Raad van Commissarissen stelt een profielschets voor zijn omvang en samenstelling vast, rekening houdend met de aard van de onderneming, haar activiteiten en de gewenste deskundigheid en achtergrond van de commissarissen. De Raad van Commissarissen bespreekt de profielschets en iedere wijziging daarvan in de algemene vergadering en met de ondernemingsraad als bedoeld in artikel 2:158 lid 11 Burgerlijk Wetboek, hierna te
4.
noemen: de ondernemingsraad. De commissarissen worden op voordracht van de Raad van Commissarissen benoemd door de algemene vergadering; in het geval bedoeld in de laatste zin van lid 9 geschiedt de benoeming door de Raad van Commissarissen. De Raad van Commissarissen maakt de voordracht gelijktijdig bekend aan de algemene vergadering en aan de ondernemingsraad.
5.
De algemene vergadering en de ondernemingsraad kunnen aan de Raad van Commissarissen personen aanbevelen om als commissaris te worden voorgedragen. De Raad van Commissarissen deelt hun daartoe tijdig mee wanneer, ten gevolge waarvan en overeenkomstig welk profiel in zijn midden een plaats moet worden vervuld. lndien voor de plaats het in lid 7 bedoelde versterkte recht van aanbeveling geldt, doet de Raad van
6.
Commissarissen daarvan eveneens mededeling. Bij een aanbeveling of voordracht tot benoeming van een commissaris worden van de kandidaat meegedeeld zijn leeftijd, zijn beroep, het bedrag aan door hem gehouden aandelen in het kapitaal van de Vennootschap en de betrekkingen die hij bekleedt of die hij heeft bekleed voor zover die van belang zijn in verband met de vervulling van de taak van een commissaris. Tevens wordt vermeld aan welke rechtspersonen hij reeds als commissaris is verbonden waarbij, indien zich daaronder rechtspersonen bevinden die tot