2.e Bijlage 4 Beoordelingsformulier IBT omgevingsrecht 2023-2024 uniforme UH-strategie.pdf

Wordversie van Bijlage 4 - Beoordelingsformulier IBT (Excel)

Tabblad 1: Totaalscore

Interbestuurlijk toezicht Toezichtomgevingsrecht

Gemeente Allegemeenten Totaaloordeel:

VOLDOETNIET

Maximalescore

Totaalscore

Uitvoerings- en handhavingsstrategie

32

82

80%of hoger

Voldoet

Handhavingsstrategie

23

40

Van 55%tot 80%

Voldoet deels

Uitvoeringsprogramma

5

48

Lager dan 55%

Voldoet niet

Uitvoeringsorganisatie

29

34

Totaalscore

89

204

Onderdeel

Score

44%

Voorwaarde voor wegingsfactoren: Voorwaarde Basisvoorwaarde

Ja vervolg beoordeling andere criteria

Gedeeltelijk

Nee

n.v.t.

voldoet niet (som der delen automatisch 0), en voldoen aan andere criteria leidt niet tot voldoet deels.

Puntenscore bij wegingsfactoren: Wegingsfactor

Ja

Prioritair

10

Gedeeltelijk 5

Nee 0

Regulier

4

2

0

Totaaloordeel

Tabblad 2: U&H-strategie Gemeente Allegemeenten Uitvoerings- en handhavingsstrategie Nr.

Beoordelingscriterium Is er een uniforme uitvoerings- en handhavingsstrategie vastgesteld?

1

Is de U&H-strategie afgestemd met andere bestuursorganen? 2

Wettelijke kader

Toezichtsoordeel Wegingsfactor Omgevingswet / Prioritair Oordeel Punten Omgevingsbesluit / Regulier art 13.5 lid 2 Ja = vervolg beoordeling andere criteria Omgevingsbesluit Nee = voldoet niet (som der delen Ja automatisch 0) en voldoen aan andere criteria leidt niet tot "voldoet deels" art 2.2, lid 1 Nee Omgevingswet Gedeeltelijk = onduidelijk of en zo ja, Regulier Voldoet 4 hoe is afgestemd

Opmerking

In 2022 hebben de colleges van alle Utrechtse gemeenten de uniforme U&HS vastgesteld. Het is IBT niet bekend of deze door alle colleges is verlengd.

Ja Is de U&H-strategie naar aanleiding van de evaluatierapportage bezien en bij gebleken 3 noodzaak aangepast?

Wordt gemotiveerd aangegeven welke doelen worden gesteld voor uitvoering en handhaving 4 en zijn deze concreet, meetbaar, realistisch en tijdgebonden geformuleerd?

art 13.11 lid 2 Nee = niet bezien Omgevingsbesluit Gedeeltelijk = wel bezien, ondanks gebleken noodzaak niet aangepast Ja = wel bezien en aangepast na gebleken noodzaak. 13.5 lid 1 Nee = niet SMART Omgevingsbesluit Gedeeltelijk = enigszins SMART

Prioritair

Voldoet niet

0

Prioritair

Voldoet deels

5

Prioritair

Voldoet deels

5

Prioritair

Voldoet niet

0

Voldoet deels

5

Voldoet deels

5

Ja = SMART

Vloeien de doelen voort uit de prioriteitenstelling en/of uit bestuurlijke 5 keuzes (raadsprogramma / coalitieakkoord / college)?

art 13.6 lid 1 onder Nee a Gedeeltelijk = enkele doelen Omgevingsbesluit Ja = alle doelen

Wordt gemotiveerd aangegeven welke werkzaamheden met het oog op die doelen 6 zullen worden verricht?

13.5 lid 1 Nee Omgevingsbesluit Gedeeltelijk = enigszins/summier Ja = volledig/diepgaand

7

Biedt de U&H-strategie inzicht in de prioriteitenstelling voor het verrichten van de werkzaamheden?

Biedt de U&H-strategie inzicht in de methode die wordt gebruikt om te bepalen of de doelen 8 worden bereikt?

13.6 lid 1 onder a Nee = geen prioriteiten gesteld Omgevingsbesluit Gedeeltelijk = wel prioriteiten gesteld, Prioritair maar niet aan de hand van risicoanalyse Ja = prioriteiten gesteld aan de hand van risicoanalyse 13.6 lid 1 onder b Nee = geen methode / indicatoren Omgevingsbesluit Gedeeltelijk = methode / indicatoren Prioritair onvoldoende geschikt Ja = methode / indicatoren geschikt

Biedt de U&H-strategie inzicht in de criteria die art 13.6 lid 1 onder c Nee = geen criteria worden gebruikt bij het beoordelen van en Omgevingsbesluit Gedeeltelijk = onduidelijke criteria 9 beslissen op aanvragen om omgevingsvergunningen en het beoordelen Ja = duidelijke criteria van meldingen? Biedt de U&H-strategie inzicht in de werkwijze art 13.6 lid 1 onder d Nee = geen werkprocessen bij het verlenen van omgevingsvergunningen Omgevingsbesluit Gedeeltelijk = (te) summiere 10 en het beoordelen van meldingen? werkprocessen

Regulier

Voldoet

4

Regulier

Voldoet

4

Gedeeltelijk = wel benodigde middelen Prioritair opgenomen maar berekening niet inzichtelijk

Voldoet niet

De uniforme U&HS is een 'groeidocument' en wordt de komende periode doorontwikkelsd. Ondanks dat het een groeidocument is, moet de U&HS jaarlijks aan de hand van de evaluatierapportage worden bezien en bij gebleken noodzaak worden aangepast. In par. 4.1 zijn de algemene doelstellingen uitgewerkt in subdoelstellingen. Deze subdoelstellingen zijn enigszins SMART. In tegenstelling tot wat in par. 4.1 staat, moeten de subdoelen niet in het uitvoeringsprogramma Dit is onduidelijk aangezien er geen duidelijke prioriteitenstelling is (zie ook #7). Ook blijkt niet uit de U&HS dat deze doelen voortvloeien uit bestuurlijke keuzes. De U&HS bevat uitvoerige vergunningenstrategie en toezicht-, sanctie- en gedoogstrategie, die op zichzelf heel nuttig zijn omdat daarin staat hoe vergunningverleners, toezichthouders en handhavers hun werk Er is geen duidelijke prioriteitenstelling opgenomen in de U&HS. In par. 1.3 staat vermeld dat gemeenten en omgevingsdiensten bestuurlijke prioriteiten kunnen opnemen in het uitvoeringsprogramma. Prioriteiten moeten echter in de U&HS worden gesteld. De doelen zijn voorzien van indicatoren, maar deze zijn niet altijd geschikt om het betreffende doel te monitoren. De wijze van monitoring is niet opgenomen. Zie vergunningenstrategie. Aandachtspunt is de criteria waaraan getoetst wordt aan te passen aan de Omgevingswet.

Zie vergunningenstrategie.

Ja = gedetailleerde werkprocessen Zijn de benodigde en beschikbare financiële en art 13.10 aanhef en personele middelen voor het bereiken van de onder a doelen en voor het verrichten van de Omgevingsbesluit 11 werkzaamheden inzichtelijk gemaakt in de U&H-strategie en in de begroting gewaarborgd?

Dit ontbreekt.

Nee

0

Ja

TOTAAL

32

Tabblad 3: Handhavingsstrategie Gemeente Allegemeenten Nr.

Handhavingsstrategie Beoordelingscriterium

Wettelijke kader

Wegingsfactor

Omgevingsbesluit

Toezichtsoordeel Prioritair Oordeel / Regulier

Is de handhavingsstrategie, voor zover nodig, Art 13.5 lid 3 Nee = niet gedaan, maar wel nodig of afgestemd met de instanties die zijn belast met Omgevingsbesluit onduidelijk of het nodig zou zijn. Gedeeltelijk = Wel afgestemd maar de strafrechtelijke handhaving ? onduidelijk hoe afstemming heeft Regulier 12 plaatsgevonden en waartoe afstemming heeft geleid.

Opmerking

Punten

Voldoet niet

0

Voldoet

10

Uit de U&HS blijkt niet of deze is als zodanig afgestemd noch of dit nodig zou zijn. Aangezien het milieutoezicht een strafrechtelijke component heeft ligt afstemming wel voor de hand.

JA = Volledige strategie afgestemd Is de handhavingsstrategie gebaseerd op een analyse van problemen? 13

Art 13.5 lid 4 Nee Omgevingsbesluit Gedeeltelijk = Ja, maar analyse van problemen is niet bijgevoegd.

Prioritair

Ja Biedt de handhavingsstrategie inzicht in de Art 13.6 lid 2 onder a Nee afspraken die door bestuursorganen onderling Omgevingsbesluit Gedeeltelijk = LHSO aanwezig of alleen en met de instanties die zijn belast met de op casusniveau, ad hoc, zonder 14 strafrechtelijke handhaving zijn gemaakt over afspraakvermelding. samenwerking bij en afstemming van werkzaamheden? Ja Biedt de handhavingsstrategie inzicht in de wijze waarop toezicht op de naleving wordt 15 gehouden?

Art 13.6 lid 2 onder b Nee = 15a, 15b en 15c voldoen niet Omgevingsbesluit Gedeeltelijk

Biedt de handhavingsstrategie inzicht in de wijze waarop toezicht wordt voorbereid, 15a uitgaande van een register waarin in ieder geval ippc-installaties zijn opgenomen?

Art 13.7 lid 1 onder a Nee = niet aanwezig Omgevingsbesluit Gedeeltelijk = Werkproces op hoofdlijnen

Regulier

Voldoet deels

2

Prioritair

Voldoet deels

3

Prioritair

Voldoet deels

De LHS (versie 24 april 2014) wordt toegepast. Inmiddels is deze vervangen door de LHSO. Er zijn structurele overleggen met politie en OM en ook op casusniveau wordt samengewerkt. U&HS biedt echter geen inzicht in gemaakte afspraken. Score is de som van de scores voor 15 a, 15 b en 15 c (samen maximaal 10)

Ja = 15a, 15b en 15c voldoet Zeer summier beschreven in par. 2.4 van bijlage 7.

Ja = Gedetaileerd werkproces

Biedt de handhavingsstrategie inzicht in de Art 13.7 lid 1 onder b Nee frequentie waarmee routinematig toezicht Omgevingsbesluit Gedeeltelijk= bijv. alleen bij toezicht wordt gehouden, waarbij die frequentie voor n.a.v. omgevingsvergunning ippc-installaties, afhankelijk van de milieurisico’s, het nalevingsgedrag en de Prioritair 15b aanwezigheid van een gecertificeerd milieuzorgsysteem, ten minste is: Ja = zowel uitvoering als handhaving 1°.eenmaal per drie jaar bij beperkte milieurisico’s; en 2°.eenmaal per jaar bij grote milieurisico’s? Biedt de handhavingsstratiegie inzicht in de Art 13.7 lid 1 onder c Nee termijn waarbinnen na het vaststellen van een Omgevingsbesluit Gedeeltelijk= toezicht afhankelijk van ernstige klacht, ernstig ongewoon voorval of prioriteitenstelling zonder genoemde ernstige overtreding niet-routinematig toezicht termijnen wordt gehouden, waarbij die termijn voor ippcinstallaties is: Prioritair 15c 1°.na het vaststellen van een ernstige klacht, ernstig ongewoon voorval of ernstige Ja = concrete termijnen genoemd overtreding: zo spoedig mogelijk en in voorkomend geval voor de verlening of wijziging van een omgevingsvergunning; of 2°.na het vaststellen van een ernstige overtreding: in ieder geval binnen zes Biedt de handhavingsstrategie inzicht in de Art 13.6 lid 2 onder c Nee = niet duidelijk hoe daadwerkelijk wijze waarop wordt gerapporteerd over

Omgevingsbesluit gebruik wordt gemaakt van LHSO. Gedeeltelijk = Wel hoe wordt bevindingen over de naleving en eventueel gerapporteerd, niet over eventueel daaraan verbonden consequenties, waartoe in daaraan verbonden consequenties ieder geval behoort: vanuit LHSO. a. de termijn waarbinnen een rapportage wordt gedeeld met betrokkenen, waarbij die termijn Regulier 16 voor rapportage met betrekking tot ippcinstallaties twee maanden is; en Ja = zowel de wijze waarop als de b.de termijn waarbinnen en mate waarin een eventueel daaraan verbonden rapportage openbaar wordt gemaakt, waarbij consequenties vanuit LHSO. die termijn voor rapportage met betrekking tot ippc-installaties vier maanden is en de artikelen 19.3 tot en met 19.5 van de Wet milieubeheer van overeenkomstige Biedt de handhavingsstrategie inzichttoepassing in de Art 13.6 lid 2 onder d Nee = niet aanwezig wijze waarop bestuurlijke sancties en Omgevingsbesluit Gedeeltelijk = element aanwezig, maar termijnen die bij het opleggen en ten uitvoer niet volledig (bijv.

alleen verwezen naar leggen daarvan worden gehanteerd en de Regulier 17 LHSO, maar geen richtlijnen voor strafrechtelijke handhaving onderling worden dwangsombedragen en termijnen) afgestemd? Ja= element aanwezig Biedt de handhavingsstrategie inzicht in de Art 13.6 lid 2 onder d Nee wijze waarop wordt gehandeld na Omgevingsbesluit Gedeeltelijk = summier ("hetzelfde als 18 geconstateerde overtredingen die zijn begaan bij inwoners") door of in naam van een bestuursorgaan of een andere tot de overheid behorende instantie? Ja = gedetailleerd

Controlefrequentie is niet vastgelegd (zie tabel op par. 1.4 van bijlage 7).

Voldoet niet

In par. 3 van bijlage 4 staat dat klachten, indien urgent, direct worden opgepakt. In de U&HS is wel als kwaliteitsdoel opgenomen dat binnen 2 werkdagen een 'terugkoppeling' wordt gegeven n.a.v. een klacht. Voldoet deels

UH&S beschrijft dat de LHS (inmiddels vervangen door LHSO) wordt toegepast en hoe daarmee wordt omgegaan. Echter, termijn over delen rapportage met betrokkenen en openbaarmaking daarvan ontbreekt. Voldoet niet

Voldoet

0

4

Aandachtspunt is de richtlijnen voor dwangsombedragen en begunstigingstermijnen aan te passen aan de Omgevingswet.

Par. 2.8 van bijlage 7. Regulier

Voldoet

TOTAAL

4

23

Tabblad 4: Uitvoeringsprogramma Gemeente Allegemeenten Nr. Uitvoeringsprogr. & evaluatierapportage Beoordelingscriterium

Wettelijke kader

Wegingsfactor

Omgevingsbesluit

Hebben de bestuursorganen de uitvoerings- en art 13.8 lid 1 handhavingsstrategie uitgewerkt in een Omgevingsbesluit uitvoeringsprogr., waarin wordt aangegeven 19 welke van de werkzaamheden uit deze strategie het komende jaar zullen worden verricht? Zijn voor de uitvoering van het art 13.10 aanhef en uitvoeringsprogramma voldoende financiële onder b en personele middelen beschikbaar? Omgevingsbesluit 20

Toezichtsoordeel Prioritair Oordeel / Regulier

Opmerking

Punten Er is geen uniform uitvoeringsprogramma op basis van de uniforme U&HS. De uitvoeringsprogramma's worden voor iedere gemeente afzonderlijk vastgesteld en per gemeente ook afzonderlijk geëvalueerd.

Ja = vervolg beoordeling andere criteria Nee

Nee = voldoet niet (som der delen automatisch 0) en voldoen aan andere criteria leidt niet tot "voldoet deels" Nee Gedeeltelijk = wel voldoende middelen opgenomen, maar berekening niet Prioritair inzichtelijk

0

Voldoet

Ja Is bij de uitwerking in het uitvoeringsprogramma rekening gehouden met 21 de doelen uit de strategie?

art 13.8 lid 1 Nee = geen doelen Omgevingsbesluit Gedeeltelijk = enkele doelen

Prioritair

Voldoet niet

0

Prioritair

Voldoet niet

0

Ja = alle doelen Is bij de uitwerking in het uitvoeringsprogramma rekening gehouden met 22 de prioriteitstelling uit de strategie?

art 13.8 lid 1 Nee Omgevingsbesluit Gedeeltelijk = enigszins

Werkzaamheden zijn niet toegespitst op het bereiken van de doelen in de U&HS. De werkzaamheden die staan beschreven zijn wat logischerwijs voortvloeit uit de wettelijke taken die uitgeschreven staan in de Er is niet of nauwelijks sprake van een prioriteitenstelling op basis van een regionale risicoanalyse.

Ja Zijn er werkzaamheden geprogrammeerd voor de volgende ondewerpen: a. Bodem (milieu) 23 b. Asbest c. Brandveiligheid opslag gevaarlijke stoffen d. Risicovolle milieubelastende activeiten Is het uitvoeringsprogramma, voor zover nodig, afgestemd met de instanties die zijn belast met de strafrechtelijke handhaving? 24

Risicovolle onderwerpen

Enkele onderwerpen

Nee Gedeeltelijk = enkele onderwerpen

Regulier

Voldoet deels

0

Voldoet

0

Ja art 13.8 lid 1 Nee = niet gedaan, maar wel nodig of Omgevingsbesluit onduidelijk of het nodig zou zijn. Gedeeltelijk = wel afgestemd, maar onduidelijk hoe afstemming heeft Regulier plaatsgevonden en waartoe afstemming heeft geleid. Ja

Rapporteert het bestuursorganen jaarlijks over de mate waarin de uitvoering van het uitvoeringsprogramma heeft plaatsgevonden 25 en de mate waarin deze uitvoering heeft bijgedragen aan het bereiken van doelen?

art 13.11 lid 1 Nee Omgevingsbesluit Gedeeltelijk = Summier, wel of werkzaamheden zijn behaald, niet of de Prioritair doelen ook zijn bereikt.

Voldoet deels

5

Jaarlijks wordt gerapporteerd over de uitgevoerde werkzaamheden maar niet over de mate van bereiken van doelen.

Ja

5

TOTAAL

Tabblad 5: Uitvoeringsorganisatie Gemeente Allegemeenten Nr.

Uitvoeringsorganisatie Beoordelingscriterium

Wettelijke kader

Wegingsfactor

Omgevingsbesluit

Toezichtsoordeel Prioritair Oordeel / Regulier

art 13.9 lid 1 Nee = afweging van alle Omgevingsbesluit beoordelingscriteria en geen evaluatie kwaliteitscriteria Gedeeltelijk = afweging van alle beoordelingscriteria en Voldoet Prioritair 26 summiere/onvolledige evaluatie deels kwaliteitscritiera Ja = afweging van alle beoordelingscriteria en evaluatie kwaliteitscriteria Hebben de bestuursorganen ervoor art 13.9 lid 2, onder Nee = niet vastgelegd zorggedragen dat: a, b en c, Gedeeltelijk = niet alles is vastgelegd of Regulier Voldoet 27 a. de personeelsformatie voor de uitvoering en Omgevingsbesluit onduidelijk dat dit is vastgelegd de handhaving en bij de functies behorende taken, bevoegdheden en verantwoordelijkJa = alles is vastgelegd heden zijn vastgelegd? Is de bereikbaarheid en beschikbaarheid van art 13.9 lid 2, onder Nee = gemeente is niet bereikbaar en de organisatie ook buiten kantooruren is d beschikbaar buiten kantooruren gegarandeerd? Omgevingsbesluit Gedeeltelijk = het is onduidelijk of 28 gemeente bereikbaar en beschikbaar is Prioritair Voldoet

Opmerking

Punten

Is de organisatie zodanig ingericht dat een goede uitvoering van de uitvoerings- en handhavingsstrategie en het uitvoeringsprogramma is gewaarborgd?

5

4

10

buiten kantooruren Ja = gemeente is bereikbaar en beschikbaar buiten kantooruren Draagt het bestuursorganen er zorg voor dat de werkprocessen, procedures en bijbehorende informatievoorziening voor de uitvoering en handhaving worden vastgelegd en dat 29 werkzaamheden worden verricht volgens deze werkprocessen en procedures?

art 13.9 lid 3 Nee Omgevingsbesluit Gedeeltelijk = niet alles is vastgelegd of onduidelijk dat dit is vastgelegd en Prioritair Voldoet onduidelijk of werkzaamheden conform worden verricht

10

Ja

TOTAAL

29

Uit recent uitgevoerde evaluatie kwaliteitscriteria blijkt dat de afzonderlijke omgevingsdiensten onvoldoende robuust zijn en ook niet op alle deskundigheidsgebieden voldoen. Hopelijk biedt de aanstaande fusie soelaas. De benodigde en beschikbare financiële en personele capaciteit is niet inzichtelijk gemaakt en geborgd in de begroting.

Totale beoordeling data tabblad: Ja Basisvoorwaarde UH Nee Geef oordeel Ja Basisvoorwaarde

Prioritair

Regulier

Nee Geef oordeel Voldoet Voldoet deels Voldoet niet Geef oordeel Voldoet Voldoet deels Voldoet niet Geef oordeel

Beoordeling op onderdelen kan plaatsvinden Geen verdere beoordeling mogelijk. Eindoordeel ="Voldoet niet".

Als aan deze basisvoorwaarde niet is voldaan, kan toezichtontvanger allleen nog punten scoren voor de evaluatierapportage (beoordelingscriterium 25). De criteria 20-24 krijgen geen punten, ongeacht het oordeel. 15a / 15b 15c 10 4 2 2 15a 5 2 1 0 15b 0 0 0 1 15c 3 4 2 0