RVS controleprotocol 2020 en normenkader wet- en regelgeving voor rechtmatigheidscontrole 2020 - bijlage 2

College van Burgemeester en Wethouders

datum

ons kenmerk

02 december 2020

RvB.106/20/CvdL/ck

Betreft: Rechtmatigheidsprognose 2020 Wmo/Jeugdwet Geachte heer/mevrouw, Jaarlijks informeer ik u over onze rechtmatigheidsprognose Trekkingsrecht PGB in de Wet Maatschappelijke Ondersteuning (hierna: Wmo) en de Jeugdwet. Deze rechtmatigheidsprognose is gebaseerd op onze bestedingen in de periode januari t/m september 2020. Op basis van de huidige IT-systemen, het vele handwerk en het doorwerken van ontstane fouten in voorgaande verslagjaren is het vanaf 2015 niet mogelijk om de uitvoering van het Trekkingsrecht naar het gewenste niveau van rechtmatigheid te brengen. Uitgaande van de tussentijdse resultaten tot en met september 2020 verwacht de SVB een controleverklaring met beperking voor zowel de Wmo als de Jeugdwet. De strekking van de controleverklaring is gebaseerd op de verwachte percentages materiële fouten over 2020 (Wmo 1,93% en Jeugdwet 2,18% over januari t/m september 2020), omdat deze fouten impact hebben op de getrouwheid. Naar verwachting zal de totale rechtmatigheid (formele en materiële fouten) over geheel 2020 voor de Wmo op 92-95% en de Jeugdwet op 89-92% uitkomen. Daarmee liggen de verwachte rechtmatigheidsuitkomsten 2020 in lijn met 2019. Hieronder ga ik in op de fouten, verder uitgesplitst naar aard en oorzaak, en geef ik inzicht in de maatregelen die de SVB neemt ter bevordering van een rechtmatige uitvoering.

Deze prognose betreft de rechtmatigheid binnen de huidige systematiek. Over PGB2.0 informeer ik u in de laatste paragraaf. De hieronder gepresenteerde percentages zijn voorlopig en indicatief van aard. Aard en oorzaken fouten Ter bepaling van de fouten maakt de SVB onderscheid tussen onvermijdbare en vermijdbare onrechtmatigheid enerzijds en tussen materiële en formele fouten anderzijds. Onvermijdbare onrechtmatigheid betreft onrechtmatigheidsfouten binnen de keten die het gevolg zijn van terugval- en noodscenario’s en het verminderd controleregime, in opdracht van het Ministerie van VWS. Een onrechtmatige betaling in 2020, waar een zorgovereenkomst of wijzigingsformulier van vóór 1 augustus 2016 aan ten grondslag ligt (en een onrechtmatigheidsfout bevat), betreft een onvermijdbare fout. Fouten van vóór augustus 2016 blijven eveneens doorwerken in de rechtmatigheid van navolgende

1/4

jaren, als ze niet worden hersteld. Er is sprake van vermijdbare onrechtmatigheid indien de fout is toe te schrijven aan de bedrijfsvoering van de SVB. Formele fouten zijn het gevolg van het ontbreken van specifieke kenmerken/informatie die is vereist vanuit wet- en regelgeving op bijvoorbeeld de zorgovereenkomst of declaratie. Bij Materiële fouten is meestal sprake van een p*q fout (hetzij tarief, hetzij uren) of het foutief overnemen van bedragen. Dit leidt tot een foutieve betaling. In deze gevallen is het verschil gekwalificeerd als onrechtmatig. Deze materiële fouten hebben impact op de getrouwheid van de verantwoording en geven een indicatie voor de getrouwheidspercentages 2020 op basis waarvan de Audit Dienst SVB al dan niet een goedkeurende controleverklaring afgeeft. Prognose (on)rechtmatigheidscijfers 2020 Op basis van de steekproef van januari t/m september 2020 hebben wij de voorlopige onrechtmatigheidspercentages voor de Wmo en Jeugdwet berekend en weergegeven in de volgende tabel: 2020 Wmo

2020 Jeugdwet

Foutsoort Formeel Materieel Totaal

Vermijdbaar 1,70% 1,52% 3,22%

Onvermijdbaar 2,20% 0,41% 2,61%

Totaal 3,90% 1,93% 5,83%

Foutsoort Formeel Materieel Totaal

Vermijdbaar 7,15% 1,94% 9,09%

Onvermijdbaar 0% 0,24% 0,24%

Totaal 7,15% 2,18% 9,33%

Aangezien de verwerking van zorgovereenkomsten en declaraties grotendeels nog handmatig gebeurt, blijft het risico op nieuwe fouten aanwezig en is sprake van een doorwerkeffect van gemaakte fouten in voorgaande verslagjaren met betrekking tot betalingen in 2020. Voorbeeld: in 2020 doet de SVB een betaling op basis van een zorgovereenkomst uit 2018, met daarin een rechtmatigheidsfout. Ontwikkelingen (on)rechtmatigheid Jeugdwet en Wmo De onrechtmatigheid in de Jeugdwet is op basis van voorlopige cijfers licht gedaald ten opzicht van 2019 (een daling van 0,67%). Ook in de Wmo zien we een dat de onrechtmatigheid in 2020 ten opzichte van 2019 gedaald is (een daling van 0,39%). Dit is de laagste onrechtmatigheid sinds 2017.

2/4

Ontstaansjaren Vermijdbaarheid kan een onstaan hebben in voorgaande jaren. De onrechtmatigheid in de Jeugdwet heeft voornamelijk een oorsprong in 2019. In de Wmo zien we de meeste onrechtmatigheid ontstaan in 2020. Als we deze ontstaansjaren uitsplitsen in percentages zien we de volgende tabel: Vermijdbaar Ontstaan in Ontstaan in Ontstaan in Ontstaan in Ontstaan in 2020 2016 2017 2018 2019 2020 Wet (jan t/m (na (na (na (na (na sep) coulance) coulance) coulance) coulance) coulance) Jeugdwet

9,09%

0,00%

0,75%

0,20%

5,87%

2,27%

Wmo

3,22%

0,00%

0,08%

0,00%

0,10%

2,39%

Verbeteren rechtmatigheid De SVB heeft voortdurend aandacht voor kwaliteit van het geleverde werk, het verbeteren van processen en het voorkomen van onrechtmatigheid. De SVB zet zich voortdurend in voor verbetering van de rechtmatigheid via een pakket aan maatregelen, dat bestaat uit de volgende onderdelen: - We werken met de continu leren en verbetermethodiek waarin teams elk dag en week gemaakte fouten bespreken om te kijken wat ze ervan kunnen leren. - Tijdig terugkoppelen van de geconstateerde fouten aan de hand van een intern dashboard, zodat teamleiders en indien nodig het MT DPGB kunnen bijsturen. De meest gemaakte fouten worden besproken met de medewerkers, om te voorkomen dat de fouten opnieuw worden gemaakt. - Herstel- en opschoningsacties al dan niet in combinatie met invoering nieuwe wet- en regelgeving. - Het verbeteren van de expertise van medewerkers via e-learnings, casusbesprekingen en kennis quizzen. - Het kwaliteitsteam houdt zich bezig met het leren en verbeteren van de teams. - Lean verbeterprojecten. 3/4

Kortom, binnen de organisatie is voortdurend aandacht voor kwaliteit van het geleverde werk en de daaraan gerelateerde ontwikkeling van de onrechtmatigheid. Tegelijkertijd is duidelijk dat op basis van de huidige IT-systemen, het vele handwerk en het doorwerken van ontstane fouten in voorgaande verslagjaren het niet mogelijk is om de uitvoering naar het gewenste niveau van rechtmatigheid te brengen. Op weg naar PGB2.0 De SVB spant zich ieder jaar weer in om een zo hoog mogelijke rechtmatigheid van PGB-bestedingen te realiseren. Tevens wordt duidelijk dat vernieuwing van het ICT-systeem noodzakelijk is om de uitvoering naar het gewenste niveau van rechtmatigheid te brengen. Wij verwachten dat de overgang naar PGB2.0 positief bijdraagt aan de rechtmatige uitvoering, waarbij het van belang is dat zoveel mogelijk digitaal wordt aangeleverd. Ten slotte Om onze dienstverlening continu te kunnen verbeteren, blijf ik zeer geïnteresseerd in uw feedback, suggesties en opmerkingen. Ik verwacht ook volgend jaar de verantwoording, incl. controleverklaring op uiterlijk 15 maart 2021 aan u te kunnen opleveren.

Hoogachtend, Sociale Verzekeringsbank

C.H.L.M van der Louw Lid Raad van Bestuur

4/4