3 Bijlage onderdeel b - Nota Risicomanagement 2014

Pagina 27

Waarom willen we dit op deze wijze veranderen?(Doelstelling) Welke randvoorwaarde(n) in het achterhoofd?

Planning

ontwikkeld door medewerkers Risicocoördinator 9per afdeling die risico’s kan verzamelen en spil in de organisatie is - formeel vastgesteld verzekeringsbeleid om systematische inventarisatie van verzekeringen in relatie tot risicomanagement te ontwikkelen Soft controls mogelijkheden verkennen en toepassen: Train de trainer-concept van risicocoördinatoren doorvoeren - Bijvoorbeeld reminders over risicobewustzijn op vernieuwde Insite plaatsen - Vergroten van het risicobewustzijn - Inzicht en overzicht in verschillende risico’s -Iedereen is verantwoordelijk voor het signaleren van risico’s - Bereidheid om open over risico’s te communiceren - Bundel de capaciteit die er al is om risicomanagement verder te ontwikkelen - Ontwikkeling van risicokaart per afdeling Vanaf januari 2015 (met traject kadernota 2016) - Verzekeringsbeleid ontwikkelen Vanaf januari 2015 - Train de trainer van risicocoördinatoren Vanaf januari 2015 in trainingsmodules integreren

5.3 Ontwikkelspoor: Risico’s analyseren Richtvraag Wat willen we veranderen? Hoe gaan we dat realiseren? (Instrument:hard/soft control)

Waarom willen we dit op deze wijze veranderen?(Doelstelling) Welke randvoorwaarde(n) in het achterhoofd? Planning

Ontwikkelspoor: Meer aandacht voor de analyse van niet-financiële risico’s binnen afdeling Verschillende methodes van risicoanalyse en risicoindeling introduceren tijdens trainingsmodule: met de afdelingen ontdekken hoe model 1 en 2 (H2) gecombineerd kunnen worden - Vergroten van het risicobewustzijn - Inzicht en overzicht in verschillende risico’s - Draagt bij aan het opbouwen van expertise - Commitment en draagvlak op de werkvloer - Iedereen is verantwoordelijk voor het signaleren van risico’s - Selectie van methodes van risicoanalyses ontwikkelen door risicospecialisten in de organisatie: Vanaf januari 2015

9 Een risicocoördinator is een medewerker die naast zijn bestaande takenpakket een maandelijkse update

ontwikkeld door risico’s van mede-collega’s te verzamelen, samen te brengen en als risicokaart met de manager bespreekt. Aanstelling van risicocoördinatoren op de werkvloer is een methodiek van NARIS die effectief is in Arnhem en Zaanstad. Nota Risicomanagement

Pagina 28

5.4 Ontwikkelspoor: Risico’s beoordelen Richtvraag Wat willen we veranderen?

Hoe gaan we dat realiseren? (Instrument:hard/soft control)

Waarom willen we dit op deze wijze veranderen?(Doelstelling)

Welke randvoorwaarde(n) in het achterhoofd?

Planning

Ontwikkelspoor: Een impuls voor de kwaliteit van risicobeoordeling binnen de organisatie door een versterking van het risicobewustzijn en de doorontwikkeling van een beheersingssysteem. NARIS of Lias als beheersingssysteem doorontwikkelen . Daarnaast het gebruik van de software gemeentebreed aanmoedigen, zodat risicobeoordeling op termijn binnen de afdeling kan worden ontwikkeld. - Meer inzicht te krijgen in de risico’s die men wil aangaan en de risico’s die beheerst moeten worden - Draagt bij aan het opbouwen van expertise - Vergroten van het risicobewustzijn - De data waar een risicoanalyse op is gebaseerd moet volledig en actueel zijn -Iedereen is verantwoordelijk voor het signaleren en treffen van maatregelen - Commitment en draagvlak op de werkvloer - Besluit omtrent beheersingssysteem uitwerken: - Vanaf december 2015 - Introductie en inbedding van werken met nieuwe beheersingssysteem: - Vanaf februari 2015

5.5 Ontwikkelspoor: Maatregelen bepalen Richtvraag Wat willen we veranderen? Hoe gaan we dat realiseren? (Instrument:hard/soft control)

Waarom willen we dit op deze wijze veranderen?(Doelstelling)

Welke randvoorwaarde(n) in het achterhoofd?

Nota Risicomanagement

Ontwikkelspoor: Dat binnen de afdelingen zelf maatregelen worden bepaald voor de risico’s die zijn gesignaleerd Door toezicht te houden op juist die afdelingen die aangeven dat ze weinig risico’s hebben. Daarmee wordt gestimuleerd dat afdelingen hun risico’s in beeld brengen en er maatregelen voor gaan bepalen - Meer inzicht te krijgen in de risico’s die men wil aangaan en de risico’s die beheerst moeten worden - Draagt bij aan het opbouwen van expertise - Vergroten van het risicobewustzijn - Draagt bij aan het opbouwen van expertise - Vergroten van het risicobewustzijn - Risicobereidheid in beeld Pagina 29

Planning

-Iedereen is verantwoordelijk voor het signaleren en treffen van maatregelen - Commitment en draagvlak op de werkvloer Methodiek tegelijkertijd opstarten met aanstelling risicocoördinatoren : Vanaf januari 2015

5.6 Ontwikkelspoor: Risicobeheersing Richtvraag Wat willen we veranderen?

Hoe gaan we dat realiseren? (Instrument:hard/soft control)

Waarom willen we dit op deze wijze veranderen?(Doelstelling)

Welke randvoorwaarde(n) in het achterhoofd?

Planning

Ontwikkelspoor: Risicobeheersing weg krijgen uit de papieren werkelijkheid en implementeren in de dagelijkse leefwereld van medewerkers Meer soft controls voor risicobeheersing ontwikkelen, zoals: - Trainingsmodules risicomanagement - Best practices verzamelen en inspiratie over risicomanagement op Insite - Toon aan de top: wat ziet DT en MT als goed risicomanagement? - Traject ontwikkelen om dit op participatieve wijze in de organisatie te ontwerpen - Meer inzicht te krijgen in de risico’s die men wil aangaan en de risico’s die beheerst moeten worden - Draagt bij aan het opbouwen van expertise - Vergroten van het risicobewustzijn - Risicobereidheid in beeld - Iedereen is verantwoordelijk voor het signaleren, identificeren en communiceren van risico’s - Bereidheid om open over risico’s te communiceren - Bundel de capaciteit die er al is om risicomanagement verder te ontwikkelen - Durf risico’s te nemen. - Directieopdracht ontwikkelen: Vanaf december 2015 - Trainingsmodules opzetten met risicospecialisten Vanaf december 2015

5.7 Ontwikkelspoor: Risico’s communiceren, monitoren en resultaten verbeteren Richtvraag Wat willen we veranderen? Hoe gaan we dat realiseren? (Instrument:hard/soft control)

Nota Risicomanagement

Ontwikkelspoor: Vergroot de informatiewaarde van raadsstukken en leg meer nadruk op het verbeteren van resultaten - Hard control instrument: format van paragraaf risico’s van beleidsstukken verbeteren i.s.m. afdelingen Pagina 30

- Soft control instrument: In P&C gesprekken aandacht geven aan verbetering op resultaten Waarom willen we dit op deze wijze veranderen?(Doelstelling)

- Meer inzicht te krijgen in de risico’s die men wil aangaan en de risico’s die beheerst moeten worden - Draagt bij aan het opbouwen van expertise - Vergroten van het risicobewustzijn

Welke randvoorwaarde(n) in het achterhoofd?

- Bereidheid om open over risico’s te communiceren

Planning

Verbetering paragraaf risico’s: Vanaf januari 2015 Aandacht aan verbetering: Gedurende de p&c gesprekken

5.8 Ontwikkelspoor: Toezicht en toetsing Richtvraag Wat willen we veranderen?

Hoe gaan we dat realiseren? (Instrument:hard/soft control)

Waarom willen we dit op deze wijze veranderen?(Doelstelling) Welke randvoorwaarde(n) in het achterhoofd? Planning

Nota Risicomanagement

Ontwikkelspoor: De p&c gesprekken verrijken met risicomanagement en een manier ontwikkelen om de risicobereidheid inzichtelijker te maken Door aandacht te vestigen op de afdelingen waar geen risico’s worden gemeld. Belonen van afdelingen die risico’s pro-actief melden in plaats van huidige methode om extra toezicht te organiseren daar waar risico’s gemeld worden - Meer inzicht te krijgen in de risico’s die men wil aangaan en de risico’s die beheerst moeten worden - Bereidheid om open over risico’s te communiceren - In gesprek met K&C en concerncontrol na trainingsmodules.

Pagina 31