Bijlage 1 Beoordeling clusterscans door Bureau Integriteit cie.pdf

Bijlage 1: Beoordeling clusterscans door Bureau Integriteit Beoordeling Bureau Integriteit Ook dit jaar zijn de clusterscans opgesteld op basis van de risicoscans die door de directies en stadsdelen gemaakt zijn Het college heeft Bureau Integriteit gevraagd om vanuit zijn expertise een oordeel te formuleren over de uitkomsten van deze risicoscan. Hieronder staat per cluster beschreven wat globaal de bevindingen van Bureau Integriteit zijn. Cluster Ruimte en Economie Onder dit cluster vallen onder andere de directies Gemeentelijk Vastgoed, Grond en Ontwikkeling en Ingenieursbureau. Het management van het cluster heeft actief regie genomen bij het samenstellen van de scan. De scan is aanzienlijk verbeterd ten aanzien van vorig jaar: er zijn goede risico’s over de basisprocessen geformuleerd en deze zijn gekoppeld aan beheersing (evaluatie) en verbeteracties (onderbouwing). Al met al een goede basis om te werken aan de risicobeheersing. Cluster Sociaal Onder cluster Sociaal vallen onder meer de directies Onderwijs, Jeugd en Zorg en Werk, Participatie en Inkomen. Vorig jaar was de scan van een acceptabel niveau. De scan van dit jaar laat echter niet de gewenste doorontwikkeling zien, waardoor nog niet op scherp is gekeken waar kwetsbaarheden zitten voor een medewerker van het cluster voor niet-integer gedrag in zijn werk (taak, procesrol, bevoegdheden).

De focus is nu vooral gericht op generieke risico’s die in de hele gemeente kunnen voorkomen, waardoor er te weinig oog is voor kwetsbaarheden in de eigen ‘schat’ van het cluster. Cluster Dienstverlening en Informatie Hier vallen onder meer de directies Belastingen, Basisinformatie en Dienstverlening onder. Net als vorig jaar zijn er goede risico’s geformuleerd die gaan over de schatten van het cluster. Voor adequate risicosturing is het zaak om voor ieder (sub)risico te bepalen of daar nu beheersmaatregelen voor zijn en of deze effectief zijn. Dit is echter nog niet in voldoende mate gebeurd. Vervolgens moet de stap gemaakt worden naar verbeteracties die nodig zijn. Het valt op dat het merendeel van de verbeteracties uit de clusterscan 2019 eind 2020 nog in uitvoering zijn. Cluster Stadsbeheer Het cluster Gebiedsgericht Werken en Stadsbeheer is in 2019 opgericht met onder meer de onderdelen Toezicht en Handhaving, Stadswerken, Afval en Grondstoffen en de Stadsdelen. De Stadsdelen hebben hun eigen scan opgeleverd. Deze wordt hieronder afzonderlijk beoordeeld. Ten opzichte van de risicoscan van vorig jaar laat de huidige risicoscan weinig doorontwikkeling zien. De scan van Gebiedsgericht Werken en Stadsbeheer bevat relevante onderwerpen voor het cluster, maar het valt op dat het onderwerp ‘gebiedsgericht werken’ niet is opgenomen in de scan.

De risico’s zijn niet adequaat beschreven en daardoor heeft de scan nog niet de vereiste scherpte en diepgang. Het cluster zet veel activiteiten in om de risico's te beheersen. Deze zijn echter niet altijd gekoppeld aan het risico en er ontbreekt een onderbouwing van het risico-reducerende effect.

Cluster Stadsdelen De stadsdelen omvatten onder meer de onderdelen Veiligheid, Gebiedspool en Vergunning en Handhaving. Vorig jaar was de scan van een acceptabel niveau. Dit jaar zien we niet de gewenste doorontwikkeling. De scan raakt wel relevante risico-onderwerpen, alleen is de uitwerking in concrete ongewenste situaties zeer wisselend. De beheersmaatregelen en verbeteracties zijn niet in alle gevallen gekoppeld aan de risico's. Niet duidelijk is of de beheersmaatregelen al in de praktijk wordt toegepast door alle stadsdelen, en wat de feitelijke stand van risicobeheersing is in de stadsdelen. Cluster Interne Dienstverlening Onder dit cluster vallen onder andere de directies Facilitair Bureau en P&O. Ten opzichte van de risicoscan van vorig jaar kan opgemerkt worden dat de scan van dit jaar nog niet de gewenste doorontwikkeling laat zien. Het cluster heeft dit jaar een top 4 aan risico’s aangeleverd in plaats van een top 5. De kwaliteit van de risicoformulering is zeer wisselend, maar raakt wel de relevante onderwerpen. Verbetering kan gerealiseerd worden door alle risico’s adequaat uit te werken. Bij de beheersmaatregelen ontbreekt vaak de focus op de risico's, waardoor ook de verbeteracties lastig te duiden zijn.

Bestuur en Organisatie Onder Bestuur en Organisatie vallen directies die het college van B en W en het GMT adviseren en ondersteunen en kaders stellen voor de ambtelijke organisatie; denk aan Juridische Zaken, Middelen en Control (DMC) en Bestuursadvisering en Strategie (BAS). Net als vorig jaar zijn er goede risico’s geformuleerd die gaan over de schatten van het cluster. Nagegaan is of de beheersmaatregelen hun risicoreducerende werk doen. Het valt op dat het merendeel van de verbeteracties uit de clusterscan 2019 eind 2020 nog in uitvoering zijn.